2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题(一)及.docxVIP

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题(一)及

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备哪些基本条件？()

A.具有大学本科及以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有3年以上证券公司相关业务经验

D.以上都是

2.以下哪项不属于保荐代表人应当遵守的职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.滥用职权

D.保守秘密

3.保荐代表人对发行人的信息披露承担什么责任？()

A.审查责任

B.监督责任

C.审核责任

D.保管责任

4.保荐代表人对发行人的持续督导期限是多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

5.保荐代表人违反规定，应当承担什么法律责任？()

A.行政处罚

B.刑事责任

C.民事责任

D.以上都是

6.保荐代表人应当如何处理发行人提供的虚假信息？()

A.忽略

B.予以确认

C.报告监管部门

D.保密处理

7.保荐代表人对发行人的内部控制制度进行审核时，应重点关注哪些方面？()

A.内部控制的有效性

B.内部控制的风险评估

C.内部控制的执行情况

D.以上都是

8.保荐代表人对发行人财务报表的审核，主要目的是什么？()

A.确保财务报表的真实性

B.确保财务报表的准确性

C.确保财务报表的完整性

D.以上都是

9.保荐代表人对发行人募集资金使用的监管，主要依据哪些法律法规？()

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《保荐办法》

D.以上都是

10.保荐代表人对发行人关联交易的审核，应关注哪些问题？()

A.关联交易的价格公允性

B.关联交易的必要性

C.关联交易的披露充分性

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人应当具备哪些专业知识？()

A.证券市场法律法规知识

B.企业财务知识

C.企业管理知识

D.投资银行业务知识

E.宏观经济知识

12.以下哪些行为属于保荐代表人违反职业道德规范？()

A.接受发行人的贿赂

B.在保荐过程中泄露发行人商业秘密

C.未经许可披露发行人非公开信息

D.利用职务之便谋取私利

E.拒绝配合监管部门调查

13.保荐代表人对发行人进行尽职调查时，应关注哪些方面？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人内部控制制度的有效性

C.发行人财务状况的真实性

D.发行人是否存在重大违法违规行为

E.发行人募集资金使用的合规性

14.保荐代表人对发行人的持续督导工作包括哪些内容？()

A.指导发行人遵守证券法律法规

B.监督发行人规范运作

C.督促发行人履行信息披露义务

D.对发行人违法违规行为进行制止

E.定期向监管部门报告

15.保荐代表人违反规定可能面临哪些后果？()

A.行政处罚

B.撤销保荐代表人资格

C.刑事责任

D.民事责任

E.责任追究

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人应当通过中国证监会认可的考试，取得__资格。

17.保荐代表人对发行人的持续督导工作期限为自发行人股票上市之日起__年。

18.保荐代表人对发行人信息披露的审查，应当包括发行人对所有关联交易的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并予以确认的声明，此声明应当由发行人的董事会、监事会及发行人全体董事、监事、高级管理人员签署，并由发行人法定代表人、保荐代表人__。

19.发行人在申请文件中披露的信息，应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。此规定来源于__。

20.保荐代表人对发行人的内部控制制度进行审核时，应当重点关注其__的有效性。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人对发行人的财务报表审核，可以仅限于财务报表本身的编制过程。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人对发行人关联交易的审核，可以不关注交易价格是否公允。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人对发行人内部控制制度的审核，可以仅限于书面文件的审查。()

A.正确B.错误

24.保荐代表人对发行人的持续督导工作，仅限于在发行人股票上市后进行。()

A.正确B.错误

25.保荐代表人对发行人的信息披露的审查，可以不关注信息披露的及时性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述保荐代表