2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金募集申请经中国证监会审查，符合法律、行政法规规定和基金合同约定，并且基金募集所认购的资金符合中国证监会规定比例的，中国证监会应当自受理之日起多久内做出核准决定？()

A.20个工作日

B.30个工作日

C.60个工作日

D.90个工作日

2.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人持有基金份额的，不得超过本基金总份额的多少？()

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

3.以下哪项不属于基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

4.基金管理公司进行风险控制的核心是？()

A.市场风险控制

B.信用风险控制

C.流动性风险控制

D.人力资源管理

5.基金管理人的基金资产托管部门应当建立健全哪些制度？()

A.基金资产保管制度

B.基金份额登记制度

C.基金估值核算制度

D.以上都是

6.基金信息披露义务人披露的信息应当具有哪些基本要求？()

A.准确性

B.完整性

C.及时性

D.可理解性

7.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.予以执行

C.报经中国证监会批准后执行

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

8.基金销售机构在销售基金时，应当充分揭示哪些风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

9.基金管理人在基金运作过程中，应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.投资决策制度

B.风险控制制度

C.信息披露制度

D.以上都是

10.基金托管人应当对基金资产进行哪种性质的审计？()

A.年度审计

B.季度审计

C.半年度审计

D.专项审计

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.有效性原则

12.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.实际原则

13.基金信息披露义务人披露的信息应当符合哪些要求？()

A.准确性

B.完整性

C.及时性

D.可理解性

14.以下哪些属于基金管理人的合规风险管理内容？()

A.合规政策的制定和实施

B.合规风险的识别和评估

C.合规风险的监控和报告

D.合规风险的应对和处置

15.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审核基金管理人投资指令

C.按规定开设基金财产账户

D.对基金财务会计报告进行复核

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司进行风险控制的核心是__。

17.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人持有基金份额的，不得超过本基金总份额的__。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当__。

19.基金销售机构在销售基金时，应当充分揭示__。

20.基金信息披露义务人披露的信息应当具有__、__、__、__等基本要求。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制应当完全由基金管理人自行制定，不受任何外部监管。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不进行风险评估，直接向投资者推荐产品。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责包括对基金管理人的投资指令进行审查，确保其合规性。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在进行信息披露时，可以不公开基金的投资组合信息。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在离职后，不得从事与基金相关的业务活动。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的信息披露义务。

27.什么是基金管理人的合规风险管理？其主要内容包括哪些方面？

28.基金托管人应当如何确保基金资产的安全和完整？

29.基金销售机构在销售基