银行内部小金库专项自查报告样本.docxVIP

致：[上级单位/行领导]

发：[本行/本部门名称]

日期：[XXXX年XX月XX日]

主题：关于[本行/本部门]内部小金库专项自查工作的报告

根据[上级单位名称]《关于在全行范围内开展小金库专项治理工作的通知》（[文号，如有]）要求，我行（部）高度重视，迅速行动，严格按照通知精神及相关财经法规要求，组织开展了全面、深入的小金库专项自查工作。旨在通过自查自纠，进一步规范财务管理，严肃财经纪律，堵塞管理漏洞，防范廉洁风险，确保我行（部）资金运营的安全与合规。现将本次专项自查工作情况报告如下：

一、组织领导与自查范围

（一）组织领导

为确保本次专项自查工作取得实效，我行（部）成立了以[主要负责人姓名及职务]为组长，[分管负责人姓名及职务]为副组长，各相关部门（如财务会计部、风险管理部、内控合规部、审计部、各业务条线管理部门及分支机构负责人等）主要负责人为成员的小金库专项自查工作领导小组。领导小组下设办公室，负责自查工作的具体组织、协调、实施和报告撰写，办公室设在[具体负责部门，如财务会计部或内控合规部]。

（二）自查范围

本次自查范围涵盖我行（部）及所属各分支机构、部门（包括但不限于：各营业网点、信贷部门、资金交易部门、中间业务部门、行政后勤部门等）在[自查时间段，例如：近三年，或特定年度]内的所有经济活动及资金管理情况。重点包括但不限于以下方面：

1.各项收入的管理与核算，是否存在截留、转移、隐匿收入形成小金库的情况。

2.各项成本费用的支出与报销，是否存在虚列、虚报、冒领费用形成小金库的情况。

3.各类资产的处置与管理，包括固定资产、低值易耗品、抵债资产、废旧物资等，是否存在违规处置收入未入账形成小金库的情况。

4.各项投资、融资活动，是否存在账外资金运作形成小金库的情况。

5.工会经费、福利费、党费、团费等专项经费的管理与使用情况。

6.客户保证金、押金、预付款等各类暂收暂付款项的管理情况。

7.是否存在以个人名义存储单位资金、设立账外账等情况。

8.其他可能形成小金库的资金来源及管理环节。

二、自查方法与过程

为确保自查工作的全面性、深入性和有效性，我行（部）采取了以下方法和步骤：

1.加强学习宣传，提高思想认识：组织相关人员认真学习上级文件精神及小金库认定标准、政策界限，确保全体参与人员明确自查工作的重要性、严肃性和具体要求。

2.全面自查自纠，不留死角盲区：各部门、各分支机构对照自查范围和重点内容，对自身经济活动进行全面梳理和自查，认真填写《小金库专项自查情况表》，并对自查结果的真实性、完整性负责。

3.重点抽查核实，确保工作质量：自查工作领导小组办公室在各单位自查的基础上，结合日常财务管理和审计监督中掌握的情况，对重点部门、重点环节、重点账户进行了抽查核实，查阅了相关会计凭证、账簿、报表、合同协议及银行对账单等资料。

4.畅通举报渠道，接受群众监督：我行（部）公布了专项自查举报电话和邮箱，明确对举报人的保护措施，鼓励员工参与监督，对收到的举报线索进行了认真核查。

三、自查发现情况

经过全面、细致的自查，截至报告日，我行（部）自查工作情况如下：

（一）未发现存在小金库问题的情况

在本次专项自查过程中，通过对[具体部门/具体业务领域，可列举1-2个代表性的]等重点部门和环节的检查，未发现存在以下小金库表现形式：

1.未发现通过截留主营业务收入、各项手续费收入、罚款收入、资产处置收入等设立小金库的情况。

2.未发现通过虚列会议费、招待费、差旅费、培训费、劳务费等费用套取资金设立小金库的情况。

3.未发现通过违规收费、摊派、罚款等方式设立小金库的情况。

4.未发现通过对外投资、融资、担保等活动转移资金设立小金库的情况。

5.未发现利用工会、学会、协会等名义设立小金库的情况。

6.未发现其他形式的小金库。

（二）自查发现存在小金库问题的情况（如未发现，此部分可写经全面自查，我行（部）未发现存在‘小金库’问题）

（若发现问题，需详细描述以下内容，如无则删除本小点）

1.问题描述：[具体描述发现的小金库问题，包括涉及的部门/单位、发生时间、资金来源、金额（可模糊处理，如XXX万元或少量资金）、存放形式、主要用途等。例如：XX部门于XXXX年XX月至XXXX年XX月期间，通过XX方式形成账外资金XXX元，主要用于XX支出。]

2.形成原因分析：[分析问题产生的主客观原因，如制度不健全、执行不到位、监督缺失、个别人员法纪意识淡薄等。]

3.责任人认定：[根据问题性质和情节，初步认定相关责任人。]

四、自查发现问题的整改措施及建议（如未发现问题，此部分可写针对本次自查情况，我行（部）将进一步加强管理，完善制度，严防‘小金库’