数据安全保护管理规范工具.docVIP

通用数据安全保护管理规范工具

一、工具应用场景概述

本工具适用于各类组织（如企业、事业单位、社会团体等）在数据全生命周期管理中开展数据安全保护工作的规范化指导，具体场景包括：

日常数据安全管理：组织内部数据的产生、存储、传输、使用、共享、销毁等环节的安全风险管控；

系统开发与运维：新系统上线前数据安全合规性评估、现有系统数据安全漏洞排查与加固；

第三方数据合作：与外部机构开展数据共享、委托处理等合作时的安全责任划分与过程监督；

数据安全事件响应：发生数据泄露、损坏等安全事件时的应急处理与事后整改；

合规性检查：满足《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求的数据安全合规自评。

二、规范操作流程详解

（一）前期准备阶段

明确数据分类分级

依据数据敏感性、重要性及业务影响，组织数据管理部门牵头，联合业务部门、法务部门制定《数据分类分级标准》，将数据分为“公开数据”“内部数据”“敏感数据”“核心数据”等类别（具体分级标准可根据行业特性调整），并明确各级数据的标识、存储要求及访问权限。

示例：核心数据包括用户证件号码号、财务报表、核心技术参数等；敏感数据包括客户联系方式、内部业务流程文档等。

组建数据安全工作小组

明确由分管领导担任组长，成员包括数据管理部门负责人、IT部门技术负责人、业务部门代表及法务专员*，职责分工

组长：统筹数据安全工作资源，审批重大数据安全策略；

数据管理部门：负责数据资产梳理、分类分级标准制定及日常监督；

IT部门：负责技术防护措施部署（如加密、访问控制）、系统安全运维；

业务部门：提供业务数据场景信息，落实本部门数据安全操作规范；

法务专员：保证数据安全工作符合法律法规要求。

制定数据安全保护计划

结合组织业务特点，明确数据安全保护目标（如“年度数据安全事件发生率为0”“核心数据加密覆盖率达100%”）、时间节点（如“3个月内完成数据资产梳理”“6个月内部署数据防泄漏系统”）及责任人员。

（二）风险识别与评估阶段

梳理数据资产清单

通过访谈业务部门、梳理系统台账、扫描数据存储介质等方式，全面掌握组织数据资产情况，填写《数据资产清单模板》（详见第三部分），内容包括数据名称、所属部门、数据类别、存储位置、访问人员、使用目的等。

识别数据安全风险点

针对数据全生命周期各环节，识别潜在风险，例如：

产生环节：数据采集不规范导致信息不准确或超范围收集；

存储环节：未加密存储敏感数据、存储介质管理混乱；

传输环节：网络传输未加密、第三方传输接口权限未限制；

使用环节：越权访问数据、违规导出数据；

销毁环节：数据未彻底删除导致残留。

评估风险等级并制定应对措施

采用“可能性-影响程度”矩阵法（可能性：低、中、高；影响程度：轻微、一般、严重），对识别出的风险进行等级划分（低风险、中风险、高风险），并填写《数据安全风险评估表》（详见第三部分），针对高风险点制定整改措施，明确责任人和完成时限。

（三）规范制定与落地阶段

编制数据安全管理制度

依据风险评估结果，制定《数据安全管理总则》《数据分类分级管理办法》《数据访问权限管理规范》《数据安全事件应急预案》等制度文件，明确数据安全责任、操作流程及奖惩措施。

开展数据安全培训宣贯

由数据安全工作小组组织全员培训，内容包括数据安全法律法规、组织内部数据安全制度、常见风险案例及操作规范（如“如何安全传输数据”“发觉数据泄露如何上报”），并填写《数据安全培训签到表》（详见第三部分）保证培训覆盖到位。

部署技术防护措施

IT部门根据制度要求，落实技术防护手段，包括：

访问控制：实施“最小权限原则”，通过身份认证（如双因素认证）、权限审批流程限制数据访问；

数据加密：对敏感数据、核心数据采用加密存储（如AES-256加密）和加密传输（如、VPN）；

数据防泄漏（DLP）：部署DLP系统，监控数据外发行为（如邮件、U盘拷贝），防止违规数据流出；

操作审计：对数据操作行为（如登录、查询、修改、删除）进行日志记录，留存时间不少于6个月。

（四）监督检查与整改阶段

定期开展数据安全检查

数据安全工作小组每季度组织一次数据安全检查，采用技术扫描（如漏洞扫描工具检查系统漏洞）、人工抽查（如核对数据访问权限与实际需求是否匹配）、访谈员工（如询问数据安全操作规范掌握情况）等方式，重点检查制度执行情况、技术防护有效性及风险整改落实情况。

问题整改与闭环管理

对检查中发觉的问题（如“部分敏感数据未加密”“员工离职后未及时注销数据访问权限”），下发《数据安全整改通知书》（详见第三部分），明确问题描述、整改要求及时限；责任部门需在规定期限内完成整改并反馈，数据安全工作小组对整改结果进行复核，保证问题闭环。

持续优化数据安全管理体系

每年组织一次数据安全管理体系评审，结合内外部环境变化（如新业务上线、法