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供应链风险管理检查清单标准化模板

一、适用场景说明

常规年度/半年度供应链风险评估：系统梳理供应链各环节潜在风险，保证风险管控措施持续有效；

新供应商准入审核：在供应商合作前，对其供应链稳定性、合规性等进行全面检查；

重大合作项目启动前：如新生产基地建设、关键原材料长期采购协议签订等，提前排查供应链风险；

供应链中断事件复盘：如自然灾害、疫情、物流延误等突发事件后，分析风险漏洞并优化管控；

行业政策或市场环境重大变化时：如贸易壁垒调整、原材料价格波动剧烈等，针对性评估供应链韧性。

二、标准化操作流程

步骤一：明确检查目标与范围

目标设定：根据当前供应链管理重点（如成本控制、交付时效、合规要求等），明确本次检查的核心目标（如“识别原材料供应中断风险”“评估物流环节合规漏洞”等）。

范围界定：确定检查对象（如特定产品线、关键原材料、核心供应商、物流渠道等）及覆盖环节（采购、生产、仓储、物流、交付、供应商管理等），避免遗漏或过度聚焦。

责任分工：由供应链管理部门牵头，联合采购、质量、法务、财务、生产等部门成立专项小组，明确各成员职责（如组长负责统筹协调，专员负责数据收集，*法务顾问负责合规条款审核等）。

步骤二：收集基础资料与信息

内部资料：近1-3年供应链绩效数据（如供应商交付准时率、物料合格率、物流成本占比等）、历史风险事件记录、现有管控制度（如供应商管理办法、物流应急预案等）、合同文件（采购协议、物流服务合同等）。

外部信息：供应商提供的资质证明（营业执照、行业认证等）、产能及库存数据、供应链上下游分布图；第三方行业报告（如原材料价格趋势、物流运力变化、政策法规更新等）；公开信息（如供应商舆情、自然灾害预警、地缘政治动态等）。

步骤三：执行现场/远程检查

风险点对照核查：根据本模板“检查清单模板表”中的风险类别及具体条目，逐项核对现有措施与标准的符合性。例如：

供应商管理环节：核查供应商是否有备用产能？是否定期开展现场审计？

物流管理环节：运输商是否具备危险品运输资质？仓储设施是否满足温湿度要求？

合规管理环节：进口物料是否符合海关最新监管政策？供应商是否通过ISO9001认证？

访谈与验证：与采购经理、物流主管、供应商对接人等进行访谈，核实风险控制措施的实际执行情况；必要时要求供应商提供补充证明材料（如库存台账、应急预案演练记录等）。

步骤四：风险等级判定与问题汇总

风险等级评估：采用“可能性-影响度”矩阵对识别出的风险进行量化判定（示例：可能性“高/中/低”，影响度“严重/中等/轻微”，综合风险等级为“高/中/低”）。例如：“唯一供应商无备选方案（可能性高，影响度严重）”判定为“高风险”。

问题清单整理：对检查中发觉的不符合项（如“未建立供应商年度绩效评估机制”“物流保险覆盖不全”等）详细记录，包括问题描述、涉及环节、责任部门/供应商、现有措施缺陷等。

步骤五：制定整改计划与跟踪机制

整改方案设计：针对高风险问题及重大中风险问题，制定具体整改措施，明确：

改进措施：如“开发2家备选供应商”“增加物流意外险保额”等；

责任主体：由哪个部门/供应商负责落实（如“采购部负责供应商开发，物流部负责保险协调”）；

完成时限：设定阶段性节点（如“30天内完成备选供应商初选，60天内签订试合作协议”）；

验证方式：通过现场检查、报告提交、数据审核等方式确认整改效果。

跟踪与闭环：建立整改台账，定期（如每周/每月）跟踪进展，对未按期完成的事项启动预警机制；整改完成后由专项小组验收，保证问题闭环。

步骤六：输出检查报告与持续优化

报告编制：汇总检查过程、风险清单、整改计划及结论，形成《供应链风险管理检查报告》，报送企业管理层及相关部门。报告应包含风险趋势分析（如对比历史数据，判断风险管控效果）及供应链韧性提升建议。

模板更新：根据检查结果及外部环境变化（如新增风险类型、政策法规调整等），定期（如每年）修订本模板，保证其适用性和有效性。

三、检查清单模板表

风险类别

风险点描述

现有控制措施

检查结果（符合/不符合）

风险等级（高/中/低）

整改措施

责任部门/人

完成时限

供应商风险

关键原材料供应商唯一，无备选方案

与供应商签订长期排他协议

不符合

高

3个月内开发2家备选供应商，签订试合作协议

采购部/*经理

2024–

供应商财务状况不稳定，存在破产风险

每年开展供应商资信评估

不符合

中

要求供应商提供季度财务报表，增加履约保证金

采购部/*专员

持续执行

物流与交付风险

运输路线途经自然灾害高发区，无应急预案

未制定专项应急预案

不符合

高

重新规划备用运输路线，每季度开展应急演练

物流部/*主管

2024–

仓储设施温湿度监控系统故障率＞5%

每月校准设备，但未记录故障处理

不符合

中

建立设备台账，故障2小时内修复，24小时