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四大证券笔试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券的风险通常最高？（）

A.国债

B.蓝筹股

C.垃圾债券

D.货币基金

2.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

3.市盈率的计算公式是（）。

A.每股收益/每股市价

B.每股市价/每股收益

C.净利润/总股本

D.总股本/净利润

4.技术分析的理论基础不包括（）。

A.道氏理论

B.波浪理论

C.有效市场假说

D.江恩理论

5.下列属于证券公司经纪业务的是（）。

A.证券承销

B.证券自营

C.代理买卖证券

D.资产管理

6.证券投资基金的特点不包括（）。

A.集合投资

B.专业管理

C.分散风险

D.无风险收益

7.债券的票面利率与市场利率的关系是（）。

A.票面利率越高，债券价格越高

B.市场利率越高，债券价格越高

C.票面利率与市场利率无关

D.票面利率越高，市场利率越低

8.首次公开发行股票并上市的条件不包括（）。

A.最近3年财务会计报告无虚假记载

B.发行前股本总额不少于人民币3000万元

C.最近一期期末不存在未弥补亏损

D.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

9.证券市场监管的原则不包括（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.自律管理原则

D.公开、公平、公正原则

10.以下哪种情况会导致股票价格下跌？（）

A.公司盈利增加

B.宏观经济形势向好

C.公司业绩不及预期

D.市场资金充裕

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）。

A.发行人

B.投资者

C.中介机构

D.监管机构

2.股票的特征包括（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

3.债券的分类方式有（）。

A.按发行主体分类

B.按偿还期限分类

C.按利息支付方式分类

D.按信用等级分类

4.证券投资基金的分类包括（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金

5.技术分析的主要方法有（）。

A.指标法

B.切线法

C.形态法

D.K线法

6.证券公司的主要业务包括（）。

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.自营业务

D.资产管理业务

7.IPO过程中涉及的中介机构有（）。

A.保荐机构

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估机构

8.证券市场监管的手段包括（）。

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

9.影响股票价格的宏观因素有（）。

A.经济增长

B.利率

C.汇率

D.政策

10.证券投资的风险包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票的账面价值就是股票的市场价格。（）

3.债券的收益相对稳定，风险较低。（）

4.证券投资基金是一种间接投资工具。（）

5.技术分析可以准确预测证券价格的走势。（）

6.证券公司可以用自有资金进行证券自营业务。（）

7.IPO就是首次公开发行股票并上市。（）

8.证券市场监管的目的是保护投资者利益。（）

9.宏观经济形势对股票市场没有影响。（）

10.流动性风险是证券投资中最主要的风险。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

2.简述股票的定价方法。

3.简述债券投资的风险。

4.简述证券投资基金的优势。

答案及解析

1.单项选择题

-1.答案：C。解析：垃圾债券信用等级低，违约风险高，所以风险通常最高。

-2.答案：D。解析：证券市场基本功能有筹资、定价、资本配置功能，宏观调控不是其基本功能。

-3.答案：B。解析：市盈率=每股市价/每股收益，反映股票估值。

-4.答案：C。解析：有效市场假说不属于技术分析理论基础，其他选项是技术分析重要理论。

-5.答案：C。解析：代理买卖证券是证券公司经纪业务主要内容。

-6.答案：D。解析：证券投资基金有风险，不是无风险收益。

-7.答案：A。解析：票面利率越高，债券吸引力越大，价格越高。

-答案：C。解析：首次公开发行股票并上市条件包括A、B、D选项，C选项不是该条件。

-9.