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2026年合规事务日常操作与风险应对面试题

一、单选题（每题2分，共10题）

注：每题只有一个最符合题意的选项。

1.在处理跨境数据合规事务时，若某欧洲国家用户数据涉及个人敏感信息，以下哪项操作最符合GDPR要求？

A.直接将数据传输至未签署标准合同协议的第三方服务器

B.仅在用户同意的情况下传输，并确保数据接收方采用加密技术

C.仅在数据本地化存储的前提下传输，无需用户明确同意

D.由数据控制者自行删除该用户数据，不进行任何传输

2.某金融机构在日常业务中发现某员工多次访问非授权系统权限，以下哪项措施最能及时止损风险？

A.延迟调查，待发现更大范围违规后再处理

B.立即冻结该员工账户，并启动内部调查程序

C.通知该员工加强密码管理，避免类似情况再次发生

D.仅记录该事件，不作进一步干预

3.根据《网络安全法》，以下哪项行为不属于数据跨境传输中的合规要求？

A.建立数据安全评估机制，定期审查传输风险

B.确保数据接收方具备同等的数据保护水平

C.仅在获得用户明确同意后传输非敏感数据

D.未经安全评估直接将用户数据传输至境外服务器

4.某电商企业因促销活动需收集用户生物识别信息，以下哪项做法最符合《个人信息保护法》？

A.以“活动参与条件”为由强制收集，不提供不参与的选项

B.仅在用户自愿签署《生物识别信息授权书》后收集

C.未经用户同意，将生物识别信息用于其他营销活动

D.仅在用户完成购买后一次性收集所有生物识别数据

5.某医药企业发现某批次产品存在潜在质量风险，以下哪项措施最能及时规避监管处罚？

A.暂停该批次产品销售，但不主动上报监管机构

B.联合生产商共同承担风险，隐瞒问题不公开

C.立即上报并启动召回程序，同时向用户发布风险提示

D.仅在监管机构突击检查时才披露问题

6.在处理投诉举报时，合规团队应优先考虑以下哪项原则？

A.迅速做出对客户有利的结论，避免长期纠纷

B.严格依据法规条款，确保处理结果的公正性

C.优先安抚投诉人情绪，忽视合规细节

D.将所有投诉转交管理层直接处理

7.某上市公司在内部审计中发现某高管存在利益冲突行为，以下哪项措施最符合《证券法》要求？

A.要求该高管自行纠正，不作进一步处罚

B.直接解雇该高管，并通报全体员工

C.启动内部调查，并在必要时上报监管机构

D.仅向该高管发送警告信，不作公开披露

8.在制定合规培训计划时，以下哪项内容最应被纳入优先级？

A.公司内部规章制度解读

B.国外最新合规案例分享

C.员工日常行为规范

D.针对性风险场景模拟演练

9.某企业因系统漏洞导致用户数据泄露，以下哪项补救措施最符合《网络安全法》要求？

A.仅在用户要求时才告知数据泄露情况

B.立即发布安全公告，并采取补救措施防止二次泄露

C.将泄露责任推给第三方技术商，不承担主要责任

D.延迟上报监管机构，等待问题自动平息

10.在评估合规风险时，以下哪项指标最能反映企业合规管理的有效性？

A.合规培训参与率

B.内部审计发现问题数量

C.用户投诉处理满意度

D.合规管理成本投入

二、多选题（每题3分，共5题）

注：每题有多个正确选项，漏选或错选均不得分。

1.以下哪些行为可能构成《反不正当竞争法》中的商业贿赂？

A.向关键客户员工提供高额奖金以获取订单

B.通过第三方机构向政府官员赠送礼品

C.在招标过程中向竞争对手泄露关键信息

D.以“技术服务费”名义支付给咨询公司

2.在处理跨境数据传输时，以下哪些措施有助于降低合规风险？

A.签署标准合同协议（SCC）

B.实施数据本地化存储

C.获得数据主体明确同意

D.建立数据安全认证体系（如ISO27001）

3.某企业因产品缺陷导致用户受伤，以下哪些措施符合《消费者权益保护法》要求？

A.立即提供免费维修或更换服务

B.赔偿用户因此产生的医疗费用

C.通过社交媒体发布免责声明

D.要求用户签署《和解协议》放弃索赔权利

4.在制定合规手册时，以下哪些内容应重点强调？

A.数据保护政策与操作流程

B.内部举报与调查机制

C.罚款与处罚标准

D.针对性风险场景的应对指南

5.某金融机构在反洗钱审查中发现可疑交易，以下哪些措施应立即采取？

A.立即冻结涉嫌账户资金

B.向监管机构报告可疑交易信息

C.调查资金来源与交易目的

D.通知交易对手方配合调查

三、判断题（每题2分，共10题）

注：请判断下列说法的正误（正确填“√”，错误填“×”）。

1.员工个人行为不属于企业合规管理的范畴。

×

2.企业只需在数据泄露后上报监管机构，无需提前预防。

×

3.GDPR要求企业在