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证券从业资格资格考试《证券交易》测评考试(含答案及解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平、公正、公开

B.公开、公平、公正、自愿

C.公开、公平、公正、诚实信用

D.公开、公平、自愿、诚实信用

2.2.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.制定证券交易规则

D.监督证券发行

3.3.证券交易的委托方式有哪些？()

A.电话委托、自助委托、网上委托

B.电话委托、自助委托、柜台委托

C.柜台委托、网上委托、电话委托

D.柜台委托、自助委托、电话委托

4.4.证券交易中的市价委托是指什么？()

A.按照市场价格买卖证券

B.按照委托人的指定价格买卖证券

C.按照委托人的预期价格买卖证券

D.按照委托人的意愿买卖证券

5.5.证券交易中的限价委托是指什么？()

A.按照市场价格买卖证券

B.按照委托人的指定价格买卖证券

C.按照委托人的预期价格买卖证券

D.按照委托人的意愿买卖证券

6.6.证券交易中的市价委托与限价委托的主要区别是什么？()

A.委托价格不同

B.委托方式不同

C.委托结果不同

D.以上都是

7.7.证券交易中的T+0交易是指什么？()

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.次日买入，当日卖出

D.次日买入，次日卖出

8.8.证券交易中的T+1交易是指什么？()

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.次日买入，当日卖出

D.次日买入，次日卖出

9.9.证券交易中的T+3交易是指什么？()

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.次日买入，当日卖出

D.次日买入，次日卖出

10.10.证券交易中的T+5交易是指什么？()

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.次日买入，当日卖出

D.次日买入，次日卖出

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.投资者

D.政府监管机构

12.2.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

13.3.证券交易中的委托指令可以分为哪几类？()

A.市价委托

B.限价委托

C.信用委托

D.索价委托

14.4.证券交易中的交易方式有哪些？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.远期交易

15.5.以下哪些属于证券交易的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易的时间通常分为交易时间和非交易时间，交易时间又分为集合竞价时间和连续竞价时间。

17.2.证券交易中的委托指令，按照价格优先的原则，价格较高的买入委托优先成交。

18.3.证券交易中的T+0交易规则允许投资者在同一交易日内进行买卖操作。

19.4.证券交易中的证券登记结算机构负责证券的登记、存管和结算业务。

20.5.证券交易中的证券公司作为经纪商，为投资者提供证券买卖的服务。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易中的市价委托是指按照市场价格自动成交的委托方式。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易中的限价委托是指投资者可以随时修改委托价格。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易中的T+0交易规则允许投资者在买入证券后的当日进行卖出操作。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易中的证券登记结算机构负责证券的发行和交易。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易中的信用交易是指投资者使用自有资金进行交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券交易的基本流程。

27.2.证券交易中的涨跌停制度是如何规定的？

28.3.证券交易中的大宗交易有哪些特点？

29.4.证券交易中的证券登记结算机构的主要职责是什么？

30.5.证券交易中的监管机构是如何监管证券市场的？

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