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最新证券从业资格考试真题试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的委托指令，按照价格优先原则，下列哪种价格优先？()

A.成交价格高的优先

B.成交价格低的优先

C.最新报价高的优先

D.最新报价低的优先

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.以下哪种情况会导致股票暂停上市？()

A.公司股票连续3个交易日收盘价低于面值

B.公司股票连续5个交易日收盘价低于面值

C.公司股票连续10个交易日收盘价低于面值

D.公司股票连续20个交易日收盘价低于面值

4.以下哪项不属于证券交易中的交易费用？()

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.利息

5.以下哪种情况会导致公司退市？()

A.公司连续3年亏损

B.公司连续5年亏损

C.公司连续10年亏损

D.公司连续20年亏损

6.以下哪项不属于证券公司的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家税务总局

7.以下哪种情况会导致股票终止上市？()

A.公司股票连续3个交易日收盘价低于面值

B.公司股票连续5个交易日收盘价低于面值

C.公司股票连续10个交易日收盘价低于面值

D.公司股票连续20个交易日收盘价低于面值

8.以下哪种情况会导致公司暂停上市？()

A.公司股票连续3个交易日收盘价低于面值

B.公司股票连续5个交易日收盘价低于面值

C.公司股票连续10个交易日收盘价低于面值

D.公司股票连续20个交易日收盘价低于面值

9.以下哪项不属于证券交易中的交易规则？()

A.价格优先规则

B.时间优先规则

C.成交量优先规则

D.报价优先规则

10.以下哪种情况会导致公司退市？()

A.公司连续3年亏损

B.公司连续5年亏损

C.公司连续10年亏损

D.公司连续20年亏损

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券公司合规管理的核心要素？()

A.合规文化

B.合规制度

C.合规责任

D.合规考核

E.合规培训

12.在证券市场中，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.将内幕信息泄露给他人

C.购买即将公布的重大资产重组的股票

D.利用职务便利获取内幕信息

E.听从他人建议买卖证券

13.证券发行市场中，以下哪些属于发行方式？()

A.公开招标

B.询价发行

C.封闭式投标

D.上市发行

E.股权激励

14.证券市场监管的目的包括哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.防止金融风险

E.提高证券公司竞争力

15.以下哪些是证券公司内部控制制度的主要内容？()

A.风险管理

B.内部审计

C.信息技术管理

D.人力资源管理

E.业务流程管理

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》规定，上市公司发行新股，应当符合法定条件和程序，并经[证监会]核准。

17.在证券交易中，[限价委托]是指投资者指定证券买入或卖出的价格，当证券价格达到该价格时，才进行交易。

18.根据《证券法》第一百四十六条规定，[证券公司]董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得从事与其所任职务有利益冲突的证券交易或其他活动。

19.证券发行注册制改革后，发行人在提交[注册文件]后，无需发行审核委员会审核，直接进行发行。

20.根据《证券法》规定，证券公司的合规管理应当包括[合规文化、合规制度、合规责任、合规考核和合规培训]等方面。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以不设立合规管理部门。()

A.正确B.错误

22.证券发行注册制下，发行人无需披露公司财务信息。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易，泄露内幕信息给他人，或者建议他人买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

24.证券公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票，无需遵守任何限制。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的委托指令，按照时间优先原则，先进入交易系统的委托将优先成交。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合