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证券从业考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.下列哪个选项不属于证券交易的主要参与者？()

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.证券投资者保护基金

2.根据《证券法》，以下哪项行为不属于操纵证券市场的行为？()

A.利用虚假信息操纵证券价格

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.大额申报并撤销申报，影响证券交易价格

D.披露真实信息

3.公司债券发行前，应由谁对债券发行文件进行审核？()

A.公司董事会

B.公司监事会

C.证券监管机构

D.证券承销机构

4.证券交易印花税的征收对象是？()

A.证券发行人

B.证券公司

C.证券投资者

D.证券登记结算机构

5.下列哪项不是《公司法》规定上市公司应当定期公告的事项？()

A.公司的经营状况和财务状况

B.大额投资计划

C.关联交易

D.高级管理人员的薪酬

6.下列哪项不是证券经纪业务的风险？()

A.操作风险

B.系统风险

C.市场风险

D.管理风险

7.以下哪个不是基金投资的基本原则？()

A.分散投资

B.长期投资

C.风险控制

D.证券投资

8.下列哪项不属于《证券法》规定的证券公司应当遵守的义务？()

A.诚信义务

B.公正义务

C.保密义务

D.收费义务

9.证券市场监管的原则不包括哪一项？()

A.保护投资者合法权益原则

B.公开、公平、公正原则

C.法规原则

D.监管与自律相结合原则

10.下列哪项不属于公司债券信用评级的作用？()

A.提高债券的知名度

B.评估债券的风险

C.帮助投资者做出投资决策

D.保障投资者的利益

二、多选题(共5题)

11.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.信息技术管理制度

E.业务管理制度

12.以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？()

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

B.编造并传播虚假信息

C.大额申报并撤销申报，影响证券交易价格

D.误导投资者买卖证券

E.以上都是

13.基金管理人在进行基金资产配置时，应当遵循哪些原则？()

A.分散投资原则

B.长期投资原则

C.风险控制原则

D.财务稳健原则

E.遵守法律法规原则

14.证券市场监管机构的主要职责包括哪些？()

A.制定证券市场法规

B.监督证券市场运行

C.处理证券市场违规行为

D.提供证券市场信息服务

E.促进证券市场发展

15.以下哪些属于证券公司的合规风险？()

A.法规风险

B.操作风险

C.信用风险

D.市场风险

E.流动性风险

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券交易场所应当为组织公平的证券交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。这里的证券交易场所指的是______。

17.基金管理人的首要职责是______。

18.公司债券发行人应当按照规定及时披露的信息中，不包括______。

19.证券交易印花税的征收标准为______。

20.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在______，以分离客户资产和公司资产。

四、判断题(共5题)

21.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金必须全额存放在指定商业银行，单独立户管理。()

A.正确B.错误

22.基金管理人可以自行决定基金的投资策略和资产配置。()

A.正确B.错误

23.证券公司应当建立健全内部控制制度，保证内部控制制度的健全性和有效性。()

A.正确B.错误

24.证券市场的参与者中，证券公司只能作为经纪商参与交易。()

A.正确B.错误

25.公司债券发行人可以在任何时间对已发行的债券进行信用评级。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的目的。

27.什么是基金合同？它对基金管理人和基金份额持有人有哪些约束力？

28.简述证券经纪业务的流程。

29.为什么说分散投资是降低投资风险的重要策略？

30.简述证券公司内部控制的目标。

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