四月证券从业资格资格考试《证券基础知识》综合练习题(附答案及.docxVIP

四月证券从业资格资格考试《证券基础知识》综合练习题(附答案及

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.资源配置

C.价格发现

D.企业管理

2.以下哪项不是股票的类型？()

A.普通股

B.累计优先股

C.溢价股

D.减价股

3.以下哪个指数被认为是反映中国证券市场整体走势的指数？()

A.深证100指数

B.中小板指数

C.上证指数

D.沪深300指数

4.以下哪个不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行价格

D.发行期限

5.以下哪个不是债券的风险？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

6.以下哪项不是投资基金的特点？()

A.高风险高收益

B.低风险低收益

C.分散投资

D.交易频繁

7.以下哪项不是证券交易所在证券交易中的作用？()

A.提供交易平台

B.制定交易规则

C.监管市场

D.直接参与交易

8.以下哪项不是投资者进行证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

9.以下哪个不是证券市场的主要参与者之一？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.普通投资者

10.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

11.以下哪个不是股票的类型？()

A.普通股

B.累计优先股

C.溢价股

D.减价股

二、多选题(共5题)

12.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

E.信息披露义务人

13.以下哪些是证券发行的条件？()

A.符合法律、行政法规的规定

B.具有持续盈利能力

C.具有稳定的现金流

D.股东大会同意

E.证监会批准

14.以下哪些是股票的权利？()

A.表决权

B.分红权

C.股息分配权

D.资产分配权

E.信息知情权

15.以下哪些因素会影响债券的价格？()

A.市场利率

B.债券期限

C.债券信用评级

D.债券发行规模

E.发行价格

16.以下哪些是投资基金的特点？()

A.分散投资

B.专业管理

C.流动性好

D.风险可控

E.投资门槛高

三、填空题(共5题)

17.证券市场的基本功能之一是提供______，以促进资源的合理配置。

18.在证券交易中，______是指投资者在交易过程中应遵循的基本原则。

19.股票的基本面分析主要包括对公司的______和______的分析。

20.债券的信用评级是对发行人偿还债务能力的______。

21.投资基金按照运作方式的不同，可以分为______和______。

四、判断题(共5题)

22.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐。()

A.正确B.错误

23.股票市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其风险越小。()

A.正确B.错误

25.投资基金的收益与投资者的风险偏好无关。()

A.正确B.错误

26.证券交易所是证券市场的唯一交易场所。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.简述证券市场的构成要素。

28.解释什么是股票的市盈率（P/E）及其应用。

29.说明债券信用评级的作用。

30.什么是封闭式基金与开放式基金的主要区别？

31.什么是证券投资组合管理？

四月证券从业资格资格考试《证券基础知识》综合练习题(附答案及

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】企业管理并非证券市场的基本功能，证券市场的基本功能主要包括资金筹集、资源配置和价格发现。

2.【答案】D

【解析】减价股不是股票的类型，股票的类型通常包括普通股、优先股等。

3.【答案】C

【解析】上证指数是反映中国证券市场整体走势的重要指数。

4.【答案】C

【解析】发行价格不是债券的基本要素，债券的基本要素包括面值、利率、发行期限等。

5.【答案】D

【解析】操作风险不属于债券的风险，债券的风险主要包括利率风险