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2025年企业合规管理师考试真题解析试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.企业合规管理师的主要职责是什么？()

A.制定企业合规战略

B.管理合规风险

C.指导员工遵守法律法规

D.以上都是

2.合规管理体系的核心要素是什么？()

A.风险管理

B.内部控制

C.合规文化

D.监督检查

3.合规管理体系应如何与企业业务活动相结合？()

A.制定单独的合规政策

B.在业务流程中嵌入合规要求

C.仅对高级管理人员进行合规培训

D.以上都不对

4.以下哪项不是合规风险的类型？()

A.法律风险

B.违规风险

C.运营风险

D.市场风险

5.合规管理师应具备哪些基本素质？()

A.法律知识

B.管理能力

C.沟通能力

D.以上都是

6.合规管理体系的有效性评估包括哪些方面？()

A.合规政策的执行情况

B.合规培训的效果

C.合规风险的降低情况

D.以上都是

7.以下哪项不是合规管理体系的监督机制？()

A.内部审计

B.独立第三方审计

C.员工举报机制

D.法规检查

8.合规管理师在工作中应如何处理内部举报？()

A.忽略举报内容

B.隐瞒举报信息

C.严肃对待并调查核实

D.压制举报人

9.合规管理体系的建设步骤包括哪些？()

A.制定合规战略

B.建立合规组织架构

C.制定合规政策

D.以上都是

10.合规管理体系的目的在于什么？()

A.提高企业竞争力

B.降低合规风险

C.满足监管要求

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.合规管理体系的设计应遵循哪些原则？()

A.风险导向

B.系统性

C.实用性

D.动态性

E.合规性

12.合规管理师在进行合规风险评估时，应考虑哪些因素？()

A.法律法规要求

B.行业规范和标准

C.企业内部管理制度

D.市场竞争状况

E.企业文化

13.合规管理体系中，内部控制的要素包括哪些？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监督

14.合规培训的内容通常包括哪些方面？()

A.法律法规知识

B.企业合规政策

C.违规行为的后果

D.合规案例分析

E.道德伦理教育

15.合规管理体系实施过程中，可能遇到的问题有哪些？()

A.领导层支持不足

B.员工参与度低

C.内部控制体系不完善

D.资源配置不足

E.外部环境变化快

三、填空题(共5题)

16.企业合规管理师的主要职责之一是评估企业的______。

17.合规管理体系的核心要素是______，它是合规管理体系有效运行的基础。

18.合规管理师在制定合规政策时，应充分考虑______，以确保政策的有效性和适用性。

19.合规管理体系的有效性评估通常包括对______的检查，以确定合规措施是否得到执行。

20.合规管理师在工作中应与______保持密切沟通，以了解企业运营情况和合规风险。

四、判断题(共5题)

21.企业合规管理师只需要关注企业内部的合规风险。()

A.正确B.错误

22.合规管理体系的建设是一个静态的过程，不需要随着企业的发展而调整。()

A.正确B.错误

23.合规培训是合规管理体系中最重要的环节。()

A.正确B.错误

24.合规管理师可以独立完成企业的合规管理工作。()

A.正确B.错误

25.企业合规管理师只需要了解法律知识就可以胜任工作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明企业合规管理体系的关键组成部分及其相互关系。

27.合规管理师在处理合规风险时，应遵循哪些基本原则？

28.如何有效地开展合规培训，以提高员工的合规意识？

29.合规管理体系在企业发展中扮演什么角色？

30.在合规监督过程中，如何确保合规措施得到有效执行？

2025年企业合规管理师考试真题解析试卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】企业合规管理师的主要职责包括制定企业合规战略、管理合规风险、指导员工遵守法律法规等，涉及多个方面的工作。

2.【答案】C

【解析】合规管理体系的核心要素是合规文化，它贯穿于企业的整个经营活动中，是合规管理