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历年证券从业资格考试真题及答案汇编二

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.自由原则

D.诚信原则

2.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不是监管要求？()

A.建立健全内部控制制度

B.设立风险控制指标

C.提高资本充足率

D.限制客户融资买入比例

3.下列哪项不是证券投资分析的方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.情感分析

4.证券公司合规管理部门的职责不包括以下哪项？()

A.监督公司各项业务活动符合法律法规

B.组织公司内部审计

C.制定公司合规管理制度

D.处理公司违规行为

5.以下哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.设立证券登记结算机构

C.制定证券市场交易规则

D.担任证券发行人的代理人

6.下列哪项不是证券公司债券发行的条件？()

A.证券公司有健全的治理结构

B.证券公司有良好的财务状况

C.证券公司有较强的盈利能力

D.证券公司有足够的净资产

7.以下哪项不是证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.内幕交易

C.误导性陈述

D.证券公司高管个人违法

8.下列哪项不是证券公司债券的风险因素？()

A.信用风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

9.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保护投资者利益

D.促进公司上市

10.证券公司从事资产管理业务，下列哪项不是监管要求？()

A.建立健全资产管理制度

B.设立专门的风险控制部门

C.提高资本充足率

D.限制客户资产投资范围

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展经纪业务时，以下哪些属于合规管理的重点内容？()

A.客户身份识别

B.交易权限管理

C.交易风险控制

D.资金结算管理

E.信息披露管理

12.证券市场投资者保护的主要措施包括哪些？()

A.法律法规保护

B.证券公司内部控制

C.证券业协会自律管理

D.证券交易所自律管理

E.社会公众监督

13.以下哪些属于证券公司融资融券业务的信用风险？()

A.客户违约风险

B.市场风险

C.操作风险

D.流动性风险

E.系统性风险

14.证券市场监管的目标包括哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.防范系统性金融风险

E.促进金融创新

15.以下哪些是证券公司开展资产管理业务时需要关注的合规事项？()

A.资产管理计划的设计与实施

B.投资者适当性管理

C.资金管理

D.风险控制

E.信息披露

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的主要参与者包括证券发行人、承销商、投资者和____。

17.根据《证券法》的规定，证券公司申请设立分支机构，应当向中国证监会提交的文件中不包括____。

18.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖____，以获取差价收益的经营活动。

19.在证券市场交易中，投资者通过____来确认交易结果。

20.证券公司内部控制的目标之一是防范____，确保证券公司稳健经营。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在开展经纪业务时，客户的交易行为完全由客户自主决定，证券公司不承担任何责任。()

A.正确B.错误

22.证券公司的内部控制制度只需要在公司内部实施，无需对外公开。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以同时进行证券自营业务和经纪业务，但需确保两者分离，避免利益冲突。()

A.正确B.错误

24.证券市场的交易规则由证券交易所自行制定，无需遵守国家相关法律法规。()

A.正确B.错误

25.证券公司进行融资融券业务时，只需关注市场风险，无需考虑客户信用风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.证券公司在开展资产管理业务时，如何确保投资者的适当性？

28.什么是证券市场的系统性风险？它有哪些特点？

29.简述证券公司内部控制的基本原则。

30.什么是证券市场的非系统性风险？它与系统性风险有什么区别？

历