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证券从业资格考试模拟题基础知识押题二(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销业务

D.证券保管业务

2.2.证券交易市场分为哪些层次？()

A.一级市场、二级市场

B.新股市场、旧股市场

C.上市市场、非上市市场

D.国内市场、国际市场

3.3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

4.4.以下哪项不是证券公司的主要风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.法律风险

5.5.以下哪项不是证券市场监管的主要内容？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券市场自律管理

6.6.以下哪项不是证券公司的合规风险管理措施？()

A.建立合规管理制度

B.加强合规培训

C.定期进行合规检查

D.延长交易时间

7.7.以下哪项不是证券公司的内部控制制度？()

A.财务管理制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.证券交易时间

8.8.以下哪项不是证券公司合规风险的主要来源？()

A.内部人员违规操作

B.客户投诉

C.市场监管政策变化

D.系统故障

9.9.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.保证公司资产安全

B.提高公司经营效率

C.防范公司经营风险

D.提高公司知名度

10.10.以下哪项不是证券公司风险管理的主要方法？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险回避

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场监管的主要内容包括哪些？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券交易所监管

E.证券投资者保护

12.2.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.保证公司资产安全

B.提高公司经营效率

C.防范公司经营风险

D.提高公司市场竞争力

E.保障投资者利益

13.3.证券公司的合规风险管理措施有哪些？()

A.建立合规管理制度

B.加强合规培训

C.定期进行合规检查

D.建立风险预警机制

E.制定应急预案

14.4.证券公司风险管理的主要方法有哪些？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险转移

E.风险回避

15.5.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.效率原则

三、填空题(共5题)

16.证券市场监管的目标之一是保护投资者的合法权益，具体措施包括建立健全的

17.证券公司的合规风险管理应遵循的原则包括

18.证券公司在内部控制中，应当建立健全的

19.证券公司合规风险管理的核心是

20.证券公司内部控制的目标之一是防范

四、判断题(共5题)

21.证券公司所有业务都必须在证监会监管下进行。()

A.正确B.错误

22.证券公司的内部控制可以完全消除经营风险。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规风险只与公司内部人员有关。()

A.正确B.错误

24.证券公司的风险管理仅涉及财务风险。()

A.正确B.错误

25.证券公司的内部控制制度一旦建立，就可以长期不变。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券市场？请简要描述其功能和作用。

27.问：证券公司的合规风险主要包括哪些方面？

28.问：证券公司的内部控制体系包括哪些内容？

29.问：什么是证券公司的市场风险管理？其主要目标是什么？

30.问：证券投资者保护基金的作用是什么？

证券从业资格考试模拟题基础知识押题二(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券保管业务不属于证券公司的主要业务，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资、证券承销等。

2.【答案】C

【解析】证券交易市场分为上市市场和非上市市场两个层次。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正，不包括保密原则。

4.【答案】B

【解析】证券公司的主要风险包括市场风险、流动性风险和操作风险，不包括信用风险