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2026年合规专员面试常见问题集

一、行为面试题（共5题，每题4分，总分20分）

题型说明：考察候选人在过往工作中的实际表现、职业素养和解决问题的能力。请结合自身经历回答，需体现具体案例和反思。

1.请分享一次你处理复杂合规风险的经历。你采取了哪些措施？最终结果如何？从中获得了哪些经验？（4分）

2.在团队中，曾有同事对合规要求提出异议，认为过于严格会影响效率。你如何协调并说服对方？请描述具体过程和结果。（4分）

3.描述一次你主动发现并改进公司合规流程的经历。你遇到了哪些困难？如何解决的？（4分）

4.假设你在工作中发现上级存在违规行为，你会如何处理？请说明你的原则和具体步骤。（4分）

5.在跨部门协作中，因合规问题与其他部门产生冲突，你是如何化解的？请举例说明。（4分）

二、专业知识题（共6题，每题5分，总分30分）

题型说明：考察候选人对合规基础知识的掌握程度，结合中国及特定行业的合规要求。

1.简述《数据安全法》中关于企业数据跨境传输的主要合规要求。（5分）

2.某上市公司因未及时披露关联方交易被监管处罚，请分析其可能违反的《证券法》条款及责任。（5分）

3.在医药行业，药品广告投放需遵守哪些合规规定？请列举至少三项关键要求。（5分）

4.假设公司计划在浙江省开展业务，需特别注意哪些地方性合规政策（如劳动法、环保法等）？（5分）

5.解释“合规热力学”理论，并说明如何在企业中应用该理论提升合规管理效率。（5分）

6.针对反商业贿赂，企业应建立哪些内部控制措施？请结合《反不正当竞争法》说明。（5分）

三、情景模拟题（共4题，每题6分，总分24分）

题型说明：考察候选人在实际工作中应对突发合规问题的能力，需体现逻辑性和实操性。

1.情景：某员工在社交媒体发布对公司不利的言论，但辩称是个人观点。作为合规专员，你会如何处理？（6分）

2.情景：公司收到监管机构的问询函，要求解释某项业务合规性。你会如何组织团队准备回复？（6分）

3.情景：某供应商在投标过程中提供虚假资质，公司已与其签订合同。你会如何合规地终止合同并降低损失？（6分）

4.情景：公司计划推出一款涉及用户隐私的APP，请设计合规风险评估的步骤。（6分）

四、行业与地域专项题（共5题，每题6分，总分30分）

题型说明：针对特定行业（如金融、医药）和地域（如粤港澳大湾区、长三角）的合规要求，考察候选人的专业性。

1.某银行计划在粤港澳大湾区开展跨境金融业务，需遵守哪些特别监管规定？（6分）

2.在医药行业，药品研发需通过NMPA审批，合规专员需关注哪些关键节点？（6分）

3.长三角地区对环保合规有较高要求，企业如何建立跨省合规管理体系？（6分）

4.金融科技（Fintech）公司在反洗钱（AML）方面需重点关注哪些合规风险？（6分）

5.假设公司计划在“一带一路”项目中投资，需特别注意哪些海外合规事项？（6分）

五、政策理解与趋势题（共4题，每题5分，总分20分）

题型说明：考察候选人对企业合规政策动态的敏感度，需结合最新法规趋势。

1.2026年预计哪些合规领域将迎来监管加强？（至少列举三项）（5分）

2.ESG（环境、社会、治理）合规要求对企业有哪些影响？合规专员如何推动企业落实？（5分）

3.AI监管趋严背景下，企业如何规避算法歧视等合规风险？（5分）

4.共同富裕政策对企业合规有哪些新要求？请举例说明。（5分）

答案与解析

一、行为面试题答案与解析

1.答案：

-案例：在某次跨境交易中，我发现供应商未按要求提供反洗钱（AML）认证文件，存在资金来源不明风险。我立即启动调查，要求供应商补充材料，并协调法务部出具合规意见函，最终确保交易在符合监管要求的前提下完成。

-措施：1）核查供应商资质；2）与法务部协作制定合规方案；3）向管理层汇报风险及应对措施。

-结果：避免了潜在的法律纠纷，交易顺利推进。

-经验：合规问题需“早发现、早处理”，跨部门协作是关键。

解析：考察候选人风险识别和问题解决能力，需突出主动性和闭环管理。

2.答案：

-案例：一次部门会议中，销售团队认为合规培训占用时间影响业绩。我提出“合规即效率”的观点，设计培训案例结合业务场景，并邀请高管参与宣讲，最终团队接受并改进了流程。

-解析：体现沟通能力和合规意识，避免简单拒绝，需以业务价值说服对方。

3.答案：

-案例：旧版合同条款模糊，导致供应商违约频发。我牵头修订合同，增加合规性条款，并建立供应商黑名单机制，一年内纠纷减少60%。

-解析：考察候选人流程优化能力，需体现数据支撑和持续改进。

4.答案：

-原则：优先保护公司利益，按法规处理。

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