ISO 23897 金融服务 唯一交易识别码（UTI）标准立项修订与发展报告.docxVIP

*

《ISO23897金融服务唯一交易识别码（UTI）》国家标准采标项目发展报告

EnglishTitle:DevelopmentReportontheNationalStandardAdoptionProjectofISO23897FinancialServices—UniqueTransactionIdentifier(UTI)

摘要

本报告旨在系统阐述采标国际标准ISO23897《金融服务唯一交易识别码（UTI）》的背景、意义、核心内容及其对我国金融市场基础设施建设的深远影响。2008年全球金融危机暴露了场外衍生品市场透明度不足的严重问题。为此，在二十国集团（G20）和金融稳定理事会（FSB）的推动下，全球主要经济体致力于建设交易报告库（TR）并构建包括唯一交易识别码（UTI）在内的全球统一数据标准体系，以实现跨境交易数据的聚合与共享，强化全球金融监管。中国人民银行作为FSB成员，积极推动我国金融市场交易报告库建设与国际标准接轨。采标ISO23897，制定相应的国家标准，是完善我国金融市场监管框架、提升数据治理能力的关键举措。本标准的核心技术内容包括UTI的适用范围、关键术语定义以及由全球法人识别编码（LEI）和序列号构成的标准化编码结构。本报告的结论认为，UTI国家标准的制定与实施，将为中国金融市场交易报告库提供坚实的数据标准基石，显著提升我国金融监管的国际化水平和系统性风险防范能力，对维护金融稳定、促进市场健康发展具有重要的战略意义。

关键词

唯一交易识别码；UTI；ISO23897；金融标准化；交易报告库；场外衍生品；金融监管；全球法人识别编码

Keywords:UniqueTransactionIdentifier;UTI;ISO23897;FinancialStandardization;TradeRepository;OTCDerivatives;FinancialRegulation;LegalEntityIdentifier

正文

一、项目背景与战略意义

2008年国际金融危机的深刻教训表明，场外衍生品市场由于缺乏透明度和有效的风险监测手段，极易积聚系统性风险。为应对这一挑战，在二十国集团（G20）的共识与支持下，金融稳定理事会（FSB）牵头推动全球主要司法管辖区建设场外衍生品交易报告库（TradeRepository,TR），并致力于构建一套覆盖交易主体、产品与交易本身的全球统一识别编码体系。该体系旨在实现全球范围内场外衍生品交易数据的可汇总、可比对与可分析，从而为监管机构提供全景式风险视图，完善全球金融监管框架，防范危机重演。

在此背景下，唯一交易识别码（UniqueTransactionIdentifier,UTI）应运而生，成为这笔全球金融数据“通用语言”中标识单笔交易的核心词汇。国际标准化组织（ISO）于2020年正式发布了ISO23897《金融服务唯一交易识别码》国际标准，为UTI的生成、分配和应用提供了全球统一的技术规范。该标准确保了无论交易发生在世界何处，只要遵循同一套规则，其UTI就能在全球各交易报告库中被唯一、准确地识别和关联。

当前，我国正处于深化金融改革开放、健全现代金融监管体系的关键时期。根据《金融标准化“十四五”发展规划》的要求，需“加快完善金融风险防控标准”，并“推动金融国际标准转化应用”。中国人民银行作为我国的金融宏观审慎管理机构和FSB成员，正积极主导我国金融市场交易报告库的规划与建设。主动采标ISO23897，将其转化为国家标准并推广应用，是我国履行国际承诺、对接全球金融监管网络的关键一步。此举不仅能为我国家交易报告库的建设提供直接、权威且与国际兼容的数据标准支撑，避免未来数据跨境交换时的技术壁垒与转换成本，更能从根本上提升我国交易报告制度的国际化、规范化水平，增强我国在全球金融治理中的话语权与影响力。因此，开展ISO23897的采标工作具有显著的必要性和紧迫性。

二、标准范围与核心技术内容

本次采标项目所依据的ISO23897国际标准，其内容架构清晰，技术要点明确，主要涵盖以下三个核心方面：

1.标准范围

本标准明确规定其适用于为单笔金融交易提供唯一识别码的清晰机制中所包含的要素。该机制生效的前提是，参与该笔交易的所有相关主体或团体均同意且该机制适用于该交易。这一定义精准界定了UTI的应用场景和边界，强调了其在多方共识下的契约性与适用性，而非单方面强制标识。

2.关键术语与定义

为确保全球范围内理解的一致性，标准对一系列核心术语进行了严格定义。主要包括：

*法人机构：指依法成立的法律实体，是金融交易的主要参与方。

*生成方：指负责创建并分配唯一