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2025年证券合规试题及答案.docx

2025年证券合规试题及答案.docx

    2025年证券合规试题及答案

    姓名：__________考号：__________

    一、单选题(共10题)

    1.关于证券公司内部控制，以下哪项说法是正确的？()

    A.证券公司内部控制可以降低市场风险

    B.证券公司内部控制的主要目的是追求利润最大化

    C.证券公司内部控制是指对证券公司内部员工的管理

    D.证券公司内部控制是指公司内部的规章制度

    2.以下哪项不属于证券公司合规风险的范畴？()

    A.操作风险

    B.市场风险

    C.信用风险

    D.流动性风险

    3.证券公司进行客户信息保护时，以下哪项措施是错误的？()

    A.建立客户信息保密制度

    B

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