2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列).pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范模考预测题库(夺冠系列)

单选题（共45题）

1、基金管理人合规部门的合规检查包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

2、未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

A.中国基金业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国证券业协会

【答案】B

3、(2017年)基金信息披露的形式，应当遵循（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托

管人应该()。

A.不承担责任

B.承担全部责任

C.承担连带责任

D.承担一小部分责任

【答案】A

5、保本基金将大部分资金投资于（）。

A.股票

B.货币市场工具

C.衍生金融工具

D.与基金到期日一致的债券

【答案】D

6、以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（）。

A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依

法成立的其他组织

B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财

产证明的自然人

C.个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在

最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人

D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人

【答案】A

7、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金

销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者

发布之日起（）个工作日内报（）备案。

A.5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

B.5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构

C.3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

D.3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构

【答案】B

8、基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放

式基金份额的()。

A.认购、场内买卖

B.认购、申购和赎回

C.场内买卖、申购和赎回

D.份额登记、申购和赎回

【答案】B

9、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币

（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

【答案】C

10、某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据

此出具警示函，具体原因是（）。

A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密

和客户信息谋取利益

B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件

C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明

示或者暗示他人从事相关交易活动

D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所

在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动

【答案】D

11、(2016年)下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说

法，错误的是（）。

A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用

B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用

C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金

D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准

【答案】C

12、同股票相比，证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险。

A.大于

B.等于

C.小于

D.基本接近

【答案】C

13、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金

管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管

局备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

14、某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户

各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1

个客户委托