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证券法复习题（１）

单项选择题

上市公司非发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报

证监会核准B、证券法交易所核准

C、证券登记结算机构核准D、证券公司核准

股票依法发行后，由此变化引致的投资风险由

A、发行人负责B、证券公司负责

C、投资者负责D、证券交易所负责

证券公司在代销，报销内，对所代销，包销的证券应当保证先行出售给

证券公司员工B、证券公司高管

C、证券公司股东D、认购人

申请证券上市交易，应当向

A、证监会提出申请B、证券交易所提出申请

C、国务院提出申请D、证券公司提出申请

证券交易所的设立和解散，由

证监会决定B、证券交易决定

C、证券业协会决定D、国务院决定

6、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定时间内不得转让，该期限是

A、3个月B、6个月

C、9个月D、12个月

上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）比例以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有

A、3﹪B、5﹪C、10﹪D、30﹪

投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）比例时，应当依照前款规定进行报告

A、3﹪B、5﹪C、10﹪D、30﹪

下列不适用于我国证券法的是

政府债券B、证券投资基金份额

C、股票D、汇票

向不特定对象发行证券的，属于

A、公开发行B、非公开发行

C、直接发行D、间接发行

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当

A、继续发行B、承担赔偿责任

C、发出公告D、予以撤销，停止发行

收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票

证券的发行方式根据发行条件的确定方式不同可分为

A、公募发行B、议价发行C、公开发行D、私募发行

E、招标发行

24、在我国可以从事证券服务工作的机构有

A、投资咨询机构B、财务顾问机构C、资信评级机构D、资产评估机构E、会计师事务所

25、在我国证券发行保荐制度适用于公开发行

A、公司债券B、政府债券C、投资基金份额

D、可转换债券E、股票

三、判断题

26、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。√

27、发行人申请公开发行股票必须采取承销方式。×

28、我国证券业和保险业可以混业经营。×

29、证监会发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。√

30、证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。√

31、客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券交易所。×

32、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。√

33、证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避。√

34、政府证券的上市交易不适用于我国证券法的规定。×

35、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，可以招聘为证券公司的从业人员。×

四、名词解释

36、敌意收购指收购者以比现行市场价格高得多的价格收购目标公司的主要股份

37、证券登记结算机构指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。?

38、证券发行指发行人以集资或调整股权结构为目的，做成证券并交付相对人的单独法律行为。

五、简答题

39、我国证券法对协议收购中的强制全面收购是如何规定的？

40、核准机关发现已作出的核准证券发行的决定不符合法定条件或者法定程序时应当如何处理？

41、我国证券法关于虚假陈述是如何规定的？

第六十三条发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未