某资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度汇编.docxVIP

上海晏煜资产治理

基金销售业务全然治理制度

名目

第一局部业务职责分工制度 2

第二局局限公司职责讲明和治理制度 5

第三局部基金销售人员治理制度 10

第四局部基金销售业务鼓舞政策 13

第五局部基金销售异常交易治理制度 15

第六局部基金销售会计系统内部操纵制度 17

第七局部信息技术内部操纵制度 21

第八局部职员行为标准 26

第九局部基金销售人员行为标准 32

第十局部客户效劳标准 35

第十一局部基金宣传推介材料治理制度 40

第十二局部基金销售业务信息揭示治理制度 45

第十三局部客户投诉处理制度47

第十四局部基金销售业务资料档案治理制度 54

第十五局部基金销售业务应急处理制度 62

第十六局部基金销售业务监察稽核制度72

第一局部 业务职责分工制度

第一章总那么

依据国家以及公司基金销售业务和公司组织机构设置，为明确基金销售过程中的职责分工，力求责权清楚，高效协调，特制定本职责分工制度。

第二章公司组织结构

上海晏煜资产治理〔以下简称“本公司或公司〞〕组织结构图如下：

一、总裁

第三章 职责分工制度

总裁是公司重要经营事项的要紧决策人，行使对公司经营治理的指挥、协调、监督和治理的权力，担当直截了当领导各部门和团队的工作。

二、产品部

产品部的第一项职责是：负责客户投资需求分析和基金产品投资配置建议的拟定。具体职责包括：

〔1〕负责宏瞧、微瞧经济环境和股票市场研究；

〔2〕为目标客户群体提供财宝治理需求分析，拟定和定期更新投资策略；

〔3〕为产品销售和客户关系治理提供支持。产品部第二项职责是：

基金产品研究，按照公司拟定的投资策略和风险操纵原那么优选出代销基金产品，并协助完成基金销售过程。具体职责包括：

〔1〕跟踪每日基金市场净值、研究基金治理人长期业绩表现；

〔2〕筛选符合条件基金产品，与基金治理人确定代销方案；

〔3〕向基金销售团队提供基金产品宣传推介材料及相关培训；

〔4〕协助基金销售团队完成销售，并与基金治理人共同完成售后事宜和持续信息披露工作。

三、销售治理部

销售治理部的第一项职责是：负责销售业绩的统计、推测、分析。具体职责包括：

〔1〕制定和分配基金销售目标及销售方案；

〔2〕跟踪和统计基金销售结果；

〔3〕提供基金销售业绩推测和分析。销售治理部的第二项职责是：

负责治理销售团队，开发客户关系资源，按照公司制定的投资策略和风险操纵原那么，以咨询参谋方式向目标客户提供适合的基金产品，满足客户个性化的财宝治理需求，完成销售目标。

四、运营支持部

运营支持部的工作职责内容包括基金销售清算、IT、客户效劳等后台支持业务。具体职责包括：

〔1〕信息技术：提供基金销售信息系统及办公系统的开发、测试、运营维护等技术支持；

〔2〕交易清算：处理基金销售系统后台清算、参数维护、与注册登记机构数据交换等业务；

〔3〕资金结算：处理基金销售过程中与注册登记机构、清算银行、监督机构、客户之间销售资金的结算业务，处理基金销售费用的结算业务等；

〔4〕客户效劳支持：为客户提供各项咨询与效劳，处理客户各项日常需求、建议与投诉，并将客户需求与意见及时相应相关部门。

目前本部门的业务采纳外包的方式，由嘉实基金治理的相关部门担当基金销售清算、IT、客户效劳等业务的要紧局部，由上海晏煜资产治理运营支持部的运营专员和技术工程师协助完成相关业务并协调销售公司和基金公司、监督银行之间的业务关系。

五、市场部

市场部的职责是：负责制定公司整体市场营销策略，推广公司品牌。具体职责包括:

〔1〕负责制定营销推广方案并具体实施；

〔2〕负责向公众和销售团队分发基金宣传推介材料。

六、风险操纵部

风险操纵部的工作职责是具体分析公司基金销售业务开展过程中所面临的各种风险以及产品研究和销售过程中可能出现的咨询题，以标准化的制度、流程及行为管控方式，确保各种风险得到充分和必要监察和操纵。具体的职责包括：

〔1〕负责基金销售推介材料的审核；

〔2〕负责基金销售过程的监察稽核；

〔3〕负责检查须报送的监管文件；

〔4〕负责监督并协助相关部门处理基金销售业务过程中的投诉和其它事宜。

七、财务治理部

财务治理部负责公司的日常财务事宜。具体职责包括：

〔1〕负责公司财务、会计、税收事宜，拟订财务方案，编制财务报表；

〔2〕依据公司业务开展，提供财务测算，为治理层决策提供财务依据；

〔3〕鞭策基金销售费用的收取、进账工作。

八、人事行政部

人事行政部负责公司的人力资源治理工作和日常行政治理工作。具体职责包括：

〔1〕负责公司人员选聘、考核，组织培训；

〔2〕制定基金销售人员的鼓舞考核标准、基金销售行为标准指引及其它人事治理制度；

〔3〕负责公司日常行政事务，包括文秘工作、公关接待、后勤保障和车辆治理事宜等。

第四章 附那么

本制度由本公司负责解释和修改。