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中信证券笔试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券的风险通常相对较低？（）

A.股票B.公司债券C.国债D.期货

2.股票市场的主要功能不包括（）

A.筹集资金B.优化资源配置C.套期保值D.分散风险

3.下列哪项不属于货币政策工具？（）

A.法定存款准备金率B.税收C.再贴现政策D.公开市场业务

4.一只股票当前价格为50元，一年后预期价格为55元，且期间发放1元股息，其预期收益率是（）

A.10%B.12%C.8%D.15%

5.资产负债率是衡量企业（）的指标。

A.盈利能力B.偿债能力C.营运能力D.发展能力

6.以下哪种基金的风险相对最高？（）

A.货币基金B.债券基金C.股票基金D.混合基金

7.证券交易的最小申报单位是（）

A.1股B.10股C.100股D.1000股

8.以下属于场内交易市场的是（）

A.新三板B.柜台市场C.上海证券交易所D.区域性股权交易市场

9.市盈率的计算公式是（）

A.每股价格/每股净资产B.每股价格/每股收益

C.净利润/净资产D.营业收入/总资产

10.以下哪种情况会导致股票价格上涨？（）

A.公司业绩大幅下滑B.央行加息C.行业前景向好D.大股东减持

答案：1.C2.C3.B4.B5.B6.C7.C8.C9.B10.C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券的基本特征包括（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性

2.以下属于金融衍生工具的有（）

A.期货B.期权C.互换D.股票

3.影响债券价格的因素有（）

A.市场利率B.债券票面利率C.债券期限D.债券信用等级

4.证券投资分析的主要方法有（）

A.基本分析B.技术分析C.量化分析D.宏观分析

5.公司分析的主要内容包括（）

A.公司财务分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司管理层分析

6.以下哪些属于证券市场监管的原则（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.公开、公平、公正原则D.自律与监管相结合原则

7.证券经纪业务的特点有（）

A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性

8.以下属于资本市场的有（）

A.股票市场B.债券市场C.银行短期信贷市场D.大额可转让定期存单市场

9.投资组合管理的步骤包括（）

A.确定投资目标B.进行资产配置C.选择证券D.投资组合业绩评估

10.股票发行的方式有（）

A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行

答案：1.ABCD2.ABC3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.期货交易具有双向交易和对冲机制的特点。（）

3.债券的票面利率越高，其价格越高。（）

4.技术分析主要是通过对宏观经济指标的分析来预测证券价格走势。（）

5.公司的市盈率越高，说明其投资价值越大。（）

6.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

7.场内交易市场的交易规则相对场外交易市场更为灵活。（）

8.货币政策对证券市场的影响较为直接。（）

9.资产定价模型是基于风险与收益的关系来确定资产的合理价格。（）

10.证券自营业务是证券公司以客户的名义买卖证券。（）

答案：1.√2.√3.×4.×5.×6.√7.×8.√9.√10.×

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述基本分析的主要内容。

答案：基本分析主要包括宏观经济分析，研究宏观经济指标对证券市场的影响；行业分析，评估行业发展前景、竞争格局等；公司分析，涉及公司财务状况、经营管理、产品竞争力等，以此判断证券内在价值。

2.说明证券投资基金的分类方式。

答案：按运作方式分，有封闭式和开放式基金；按投资对象分，包括股票基金、债券基金、货币基金等；按投资目标分，有成长型、收入型、平