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基金设立方案三篇

篇一：基金设立方案

名词解释

PE私人股权投资基金

合伙企业本文指依托于《中华人民共和国合伙企业法》所设立的有限

合伙制PE，由GP和LP组成

GP普通合伙人，需承担无限连带责任，负责PE的经营管理

LP有限合伙人，只承担有限责任，不参与PE的经营管理（另

有约定除外）

执行事务合伙人对外代表PE，PE的主要投资决策者

一：背景资料

甲方：**公司

甲方作为成长期或扩张期的企业。企业本身具有良好的偿债能力，盈利能力，

发展能力。现为了发展业务，提升公司的实力，需对外融资。

乙方：**公司

**公司，系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的

有限责任公司，主要从事直接投资、基金管理、财富管理、国际融资业务；是

中国境内资本解决方案的卓越提供商，主要为企业提供资金资源及解决方案，

为富有的企业或个人提供财富增值管理方案。

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合作方式：乙方通过为甲方设立一支专项产业基金，然后通过投资基金的方式

间接投资甲方企业。

二：私募基金框架

依托于乙方在资本市场的专业团队、品牌、影响力及资源，以甲方企业的控股

股东或代表为发起人，与乙方联合成立一支私人股权投资基金（PE），以下简称

“产业基金”。

“产业基金”为合伙制企业，甲方作为“产业基金”的普通合伙人（GP），出资

基金募集的10%，作为基金的发起资金。乙方同样出资基金规模的10%，加入基

金合伙人。其余资金由乙方作为“产业基金”的管理公司，通过召集有限合伙

人（LP）募集完成。

本次募资的投资标的为甲方。乙方作为甲方的综合财务顾问机构，完成对甲方

的尽职调查；企业诊断及结构治理；建立内部控制；完善决策机制；规范财务

管理；私募文件的准备和发行；合伙人的召集工作；工商局注册登记；直至投

资完成。

三：设立环境

1、法律依据：《中华人民共和国合伙企业法》，本合伙企业法于19XX年设立，

20XX修改。

2、“产业基金”募集对象包括富有的自然人、企业法人、社会团体、养老基金

等，这些机构或个人拥有大量的闲散资金，但这些资金没有良好的投资机会，

没有安全的保值和升值渠道。同时这些富于资金在当前金融环境下，投资股市

和楼市的风险很大，收益很少，且银行存款利息很低，资金闲置率非常高，这

些资金都在寻找安全的、高效的投资机会。这些闲散资金为“产业基金”的设

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立提供了基础。

3、乙方有着自己独立的理财中心，该中心团队现有200多人，分布在全国大中

型城市。该团队由退休干部和专业理财师组成，在全国掌握了第一手的资金渠

道，包括富有的自然人、企业法人、矿主、机构投资者、社会团体、养老基金

等，这些资源将为本次成立的老刘基金提供充足的资金来源渠道。

4、乙方作为国际性金融服务机构，从基金的设立，资金的募集，投资方案的设

计，投资管理，资金退出都有着成熟的经验和专业的管理团队，在业界享誉盛

名。因此，在召集LP过程中，可以树立“产业基金”的公信力。

5、甲方作为成长期或扩张期的企业。企业本身所具有良好的偿债能力，盈利能

力，发展能力，能够很好的保障PE的合伙人收益。同时，并拥有先进的商业模

式和优秀的管理团队。

综上所述，“产业基金”的设立，在法律法规层面上没有障碍且受法律保护，在

市场供需链条上，既有大量的资金供给方，又有资金需求方甲方，同时乙方为

链条提供了交易平台和安全保障，所以“产业基金”具备完善的设立基础。

四：设立程序

第一阶段：财务顾问

1、对甲方进行全面的尽职调查，并进行全面的企业诊断。

2、协助甲方完善决策机制和法人结构治理，对甲方存在的法律隐患提供法律意

见；

3、设计科学、合理和可行的财务管理方案，以此提升甲方的资金运营能力，同

时完成公司的科学化管理构架。

4、设计科学、合理和可行的私募方案、资金进入方案和还款方案。

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5、完成公司简介，以及公司的财务预测和募集资金用途说明，并完成商业计划。

6、在私募准备过程中协助甲方完成包