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强制性评估数据使用规范

强制性评估数据使用规范

一、强制性评估数据使用规范的必要性与基本原则

数据作为数字经济时代的关键生产要素，其安全、合规、有效的使用已成为国家治理体系和治理能力现代化的重要议题。强制性评估数据使用规范，是指由国家权威机构制定并强制推行，对特定领域、特定场景下数据收集、存储、处理、共享、销毁等全生命周期活动进行评估与约束的法律法规、标准及实施细则的总和。其必要性源于数据滥用、数据泄露、算法歧视等风险对、公共利益和个人权益构成的潜在威胁。缺乏强制性的、统一的数据使用评估标准，极易导致数据治理的失序，阻碍数据要素价值的充分发挥，甚至引发系统性风险。因此，建立并完善强制性评估数据使用规范，是保障数据安全、促进数据有序流动、释放数据价值的基石，是平衡数据开发利用与安全保护关系的必然要求。

在构建强制性评估数据使用规范体系时，应遵循若干基本原则。首要原则是安全可控原则，确保数据处理活动符合标准，关键数据和敏感个人信息得到有效保护，防止数据被非法获取和利用。其次是合法合规原则，所有数据评估和使用行为必须在国家法律法规框架内进行，遵循明确的授权边界和目的限定要求。第三是权责一致原则，明确数据控制者、处理者、使用者等各方主体的权利与责任，建立可追溯的问责机制。第四是必要最小化原则，数据收集范围应限于实现特定目的之最小必要范围，避免过度采集，评估过程也应聚焦于核心风险点。第五是公开透明原则，评估的标准、流程、结果（除涉及国家秘密、商业秘密等依法不予公开的外）应保持适当的透明度，接受社会监督，增强社会信任。这些基本原则共同构成了强制性评估数据使用规范的底层逻辑和价值导向。

二、强制性评估数据使用规范的核心内容与实施路径

强制性评估数据使用规范的核心内容应覆盖数据生命周期的关键环节，并针对不同风险等级的数据和场景设定差异化的评估要求。首先，在数据分类分级基础上，明确强制性评估的适用范围。对于涉及、国民经济命脉、重要民生、重大公共利益等的核心数据，以及大规模处理敏感个人信息、重要数据的情形，应纳入强制性评估的范畴。评估内容需包括数据安全影响评估和合规性评估。数据安全影响评估应聚焦于数据处理活动可能对、公共利益以及个人合法权益带来的风险等级、可能性和影响范围，并制定相应的风险防控措施和应急预案。合规性评估则需对照现行有效的法律法规、国家标准和行业规范，核查数据处理活动的合法性基础、目的明确性、告知同意机制、数据准确性保障、存储期限管理以及跨境传输合规性等要点。

其次，规范应确立评估的主体责任与流程。数据控制者，即决定数据处理目的和方式的组织或个人，应承担评估的主体责任。评估流程应包括自评估、第三方评估（针对高风险场景）以及监管机构复核或备案等环节。自评估要求数据控制者建立内部评估机制，定期或在数据处理活动发生重大变更时进行系统性排查。对于高风险数据处理活动，应引入具备资质的第三方机构进行专业评估，以确保评估结果的客观性和公正性。监管机构则负责制定评估指南、认可第三方评估机构资质、对评估报告进行抽查复核，并依据评估结果采取相应的监管措施。

第三，规范的实施路径需要清晰的技术标准和管理要求支撑。在技术层面，应推动隐私增强技术、数据脱敏、匿名化、加密技术、访问控制、安全审计等技术手段的应用和标准化，为评估提供可量化的技术指标。例如，评估数据匿名化效果是否达到无法识别特定个人且不能复原的标准。在管理层面，要求数据控制者建立健全数据安全管理体系，包括设立数据保护负责人或专门机构、制定内部数据管理制度和操作规程、开展员工数据安全培训、建立数据安全事件响应机制等。评估过程需要审查这些管理措施的有效性和落实情况。

最后，规范应明确评估结果的运用与动态调整机制。评估结果不应止于一份报告，而应作为数据活动能否开展或继续的重要依据。对于评估发现的高风险或不合规问题，数据控制者必须完成整改并通过复核后方可进行相关数据处理。同时，强制性评估并非一劳永逸，应建立定期评估和触发式评估机制。当数据处理目的、方式、范围发生重大变化，相关法律法规修订，或发生重大数据安全事件时，应重新启动评估。这种动态性确保了规范能够适应技术发展和风险形态的变化。

三、推进强制性评估数据使用规范的支撑体系与协同治理

强制性评估数据使用规范的有效落地和持续优化，离不开坚实的支撑体系和多方协同的治理格局。首要的支撑是法律法规体系的完善。应加快出台或修订与数据基础制度相关的法律，如制定专门的“数据安全法”配套法规或条例，进一步细化强制性评估的具体要求、法律责任和处罚标准。明确监管机构的职责权限，赋予其必要的调查、执法和处罚权，形成强有力的法律威慑。同时，推动相关国家标准、行业标准的制定与修订，使评估工作有章可循、有标可依。标准的制定应兼顾原则性和可操作性，并保持一定的前瞻性以适应技术创新。