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投资顾问合规试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，（）泄露该客户的投资决策计划信息。

A.可以向公司所有人员

B.不得向他人

C.可以向部分同事

D.可以向机构客户

答案：B

2.证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信

B.自愿平等

C.公平公正

D.客户优先

答案：A

3.投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

答案：B

4.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）独立实施。

A.业务负责人

B.技术人员

C.专门人员

D.财务人员

答案：C

5.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

6.证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

A.广播

B.短信

C.邮件

D.以上都是

答案：D

7.投资顾问提供服务的内容不包括（）。

A.投资品种选择

B.代客理财

C.投资组合

D.理财规划建议

答案：B

8.证券投资顾问应向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益，这体现了投资顾问业务的（）原则。

A.忠实客户利益

B.客观公正

C.风险揭示

D.规范运作

答案：C

9.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A.隔离墙制度

B.信息共享制度

C.人员轮岗制度

D.风险监控制度

答案：A

10.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别主要体现在（）。

A.立场不同

B.服务方式和内容不同

C.服务对象不同

D.市场影响不同

答案：ABCD

2.以下属于投资顾问禁止行为的有（）。

A.向客户承诺或保证投资收益

B.以个人名义收取服务费用

C.向客户提供虚假信息

D.协助客户进行证券交易

答案：ABC

3.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实信用

B.忠实客户利益

C.客观公正

D.规范运作

答案：ABCD

4.投资顾问在服务过程中需要向客户告知的信息包括（）。

A.公司名称、地址、联系方式等

B.投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.投诉电话

答案：ABCD

5.证券投资顾问服务协议应当包括（）。

A.当事人的权利义务

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.服务费用的支付方式

D.争议或者纠纷解决方式

答案：ABCD

6.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。

A.业务推广

B.协议签订

C.服务提供

D.客户回访和投诉处理

答案：ABCD

7.以下哪些属于投资顾问应具备的职业操守（）。

A.独立诚信

B.谨慎客观

C.勤勉尽职

D.公正公平

答案：ABCD

8.投资顾问在向客户提供投资建议时，需要考虑客户的（）。

A.风险承受能力

B.投资目标

C.资产状况

D.投资经验

答案：ABCD

9.证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。

A.广播

B.电视

C.网络

D.报刊

答案：ABCD

10.证券投资顾问业务管理制度应当包括（）。

A.人员培训与考核制度

B.业务推广制度

C.客户回访制度

D.投诉处理制度

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。（）

答案：错误

2.投资顾问可以代理客户进行证券买卖操作。（）

答案：错误

3.证券公司可以以公司名义向投资顾问个人支付服务报酬。（）

答案：错误

4.投资顾问向客户提供投资建议，应