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企业合同管理模板全面风险防范工具指南

一、适用范围与典型应用场景

本工具适用于各类企业（含中小企业、集团公司）在合同全生命周期管理中的风险防范工作，覆盖合同起草、评审、审批、签署、履行、变更、归档等关键环节。典型应用场景包括：

日常采购合同：原材料、设备、服务采购等，需防范质量不达标、交付延迟、付款条款风险；

销售业务合同：产品销售、服务提供等，需防范客户信用风险、违约责任约定不明、收款权属争议；

服务外包合同：研发、设计、运维等外包服务，需防范服务质量不达标、知识产权归属、保密漏洞；

战略合作协议：长期合作、资源整合类协议，需防范合作目标偏离、权责不对等、退出机制缺失；

劳动合同：员工录用、岗位管理、薪酬福利等，需防范用工合规风险、竞业限制条款无效。

二、合同管理全流程操作指引

（一）合同准备阶段：明确需求与主体审查

需求梳理与立项

业务部门根据实际需求（如采购、销售、合作）填写《合同需求申请表》，明确合同标的、数量、质量标准、预算、履行期限等核心要素；

重大项目需附可行性分析报告，经部门负责人*经理审核后，提交管理层审批。

合同主体资格审查

对方为企业的：核查其营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合同内容）、统一社会信用代码、法定代表人证件号码明、近三年涉诉/失信记录（通过“信用中国”等官方渠道）；

对方为自然人的：核查证件号码件、民事行为能力（如无/限制民事行为能力需由法定代理人代理）；

涉及特殊行业的（如建筑、医疗）：核查对方是否具备相应资质（如资质证书、安全生产许可证），保证资质等级与合同匹配。

（二）合同起草阶段：条款合规与风险前置

模板选择与定制

优先使用企业标准化合同模板库（如采购合同模板、销售合同模板），根据具体需求调整非核心条款；

无标准化模板的，由业务部门起草初稿，法务部门审核基础框架。

核心条款设计要点

主体信息：双方全称、统一社会信用代码/证件号码号、法定代表人/授权代表人姓名及联系方式（保证与证件一致）；

标的条款：明确名称、规格、型号、数量、质量标准（国家标准/行业标准/约定标准），避免“合格”“优质”等模糊表述；

权利义务：双方权利（如收款权、交付权）、义务（如交付时间、质量保障、保密责任）需一一对应，避免单方义务过重；

履行条款：履行期限（具体日期或条件）、地点（交货地/服务地）、方式（运输方式、验收流程）、付款方式（账户信息、分期付款节点需明确）；

违约责任：明确违约情形（如逾期交货、质量不合格）、违约金计算方式（不超过实际损失的30%）、赔偿范围（直接损失+可预期利益）；

争议解决：优先约定企业所在地有管辖权法院诉讼（或明确仲裁机构），避免“由甲方所在地法院管辖”等显失公平条款；

生效条款：明确生效时间（如签字盖章之日起、附条件生效时）、份数（双方各执X份，X份备案）。

（三）合同评审阶段：多部门协同风险排查

评审组织与流程

业务部门发起评审，填写《合同评审表》，附合同草案、主体资格审查报告、需求申请表等材料；

评审部门包括：业务部门（内容可行性）、法务部门（法律风险）、财务部门（付款条件、税务影响）、风控部门（整体风险评级）、采购/销售部门（价格合理性）。

各评审部门职责

业务部门：确认标的、数量、质量等需求条款与实际业务匹配，评估履约能力；

法务部门：审查条款合法性（如是否违反《民法典》《反不正当竞争法》）、有效性（如格式条款是否提示）、争议解决方式是否明确；

财务部门：审核付款节奏与企业现金流匹配，防范资金风险；核查发票类型（如增值税专用发票）、税率约定；

风控部门：评估合同履约风险等级（高/中/低），提出风险缓释措施（如要求对方提供保证金）。

评审结论与修改

评审部门需在2个工作日内反馈意见，法务部门汇总形成《合同评审意见书》；

重大分歧（如价格、违约责任）需召开评审会议，由业务部门与对方协商调整，直至达成一致。

（四）合同审批阶段：权限控制与签发管理

审批权限设置

根据合同金额、风险等级划分审批权限：

金额≤5万元：业务部门负责人*经理审批；

5万元＜金额≤50万元：分管副总*总审批；

金额＞50万元或高风险合同（如涉及重大资产、知识产权）：总经理审批，董事会备案。

审批流程与签发

业务部门将评审通过后的合同草案及《合同评审意见书》提交至审批人；

审批人确认无误后，在《合同审批表》签字批准；

法务部门根据审批意见最终定稿，打印正式合同（一式X份），加盖企业合同专用章（严禁用公章或财务章代替）。

（五）合同签署阶段：形式合规与证据留存

签署主体确认

企业方签署：由法定代表人或其授权代表人签字（需附《授权委托书》，明确授权范围、期限）；

对方方签署：核对签字人身份（如为授权代表人，需核查授权委托书原件），保证签字与主体信息一致。

签署与留存

合同签署需采用书面形式，双方骑缝章（