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2026年合规风险控制：法律顾问面试题集

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据中国《数据安全法》，企业处理个人信息时，若要获取超出业务必需范围的用户信息，应当（）。

A.直接获取并告知用户

B.获得用户单独同意

C.仅在用户主动提供时获取

D.由行业协会制定特别规则

2.某跨国公司在上海设立分支机构，其合规风险管理计划应重点考虑（）。

A.仅中国反垄断法风险

B.仅美国海外反腐败法要求

C.中国网络安全法与欧盟GDPR的衔接

D.仅当地劳动法合规

3.对于金融机构，2026年最可能成为监管重点的合规领域是（）。

A.反洗钱（AML）与反恐怖融资（CTF）

B.数据出境合规

C.内部控制体系有效性

D.知识产权保护

4.企业在制定合规政策时，以下哪项是法律顾问必须优先考虑的要素（）。

A.成本效益分析

B.业务部门意见

C.监管机构历史执法倾向

D.员工接受程度

5.根据中国《反不正当竞争法》修订草案（预计2026年实施），以下哪种商业行为最可能构成商业贿赂（）。

A.向关键客户经理赠送价值500元的办公用品

B.在行业会议上支付合理演讲费

C.为帮助供应商获取订单，向采购部门主管提供海外旅游

D.按销售业绩给予员工佣金

6.某上市公司发现前员工泄露商业秘密，经调查发现泄密者已跳槽至竞争对手公司，此时合规部门应优先采取的措施是（）。

A.立即起诉泄密者

B.寻求竞争对手交还涉密资料

C.评估内控漏洞并加强保密措施

D.向监管机构报告泄密事件

7.根据《企业内部控制基本规范》，合规风险管理属于（）。

A.专项控制

B.一般控制

C.风险管理控制

D.业务流程控制

8.对于涉及敏感个人信息的产品开发，企业合规审查应重点关注（）。

A.技术实现可行性

B.用户隐私保护设计（PrivacybyDesign）

C.市场竞争优势

D.成本控制方案

9.若某企业因供应链伙伴违反合规要求导致自身承担连带责任，法律顾问应建议企业采取哪种应对策略（）。

A.直接起诉供应链伙伴

B.与监管机构协商减轻处罚

C.调整合同条款明确责任边界

D.主动披露风险以争取从轻处理

10.在合规风险评估中，风险发生的可能性通常用哪种方法评估（）。

A.德尔菲法

B.模糊综合评价法

C.定量统计分析

D.预警信号监测

二、多选题（共10题，每题3分）

1.中国《个人信息保护法》对敏感个人信息的处理规定了更严格的要求，包括（）。

A.必须具有充分的合法性基础

B.处理目的和方式必须明确具体

C.必须取得个人的单独同意

D.必须进行影响评估

E.必须采取加密等安全技术措施

2.跨境合规管理中，企业可能面临的主要法律冲突类型包括（）。

A.法律适用冲突

B.程序规则冲突

C.执法标准冲突

D.政策导向冲突

E.经济利益冲突

3.根据中国《公司法》修订趋势，企业合规风险管理机构应当具备的特征包括（）。

A.独立性

B.专业性

C.高度保密性

D.跨部门协调能力

E.直接向董事会汇报

4.网络安全合规管理中，企业应当建立的主要制度包括（）。

A.数据分类分级制度

B.漏洞管理机制

C.安全事件应急响应预案

D.第三方评估制度

E.跨境数据传输审批流程

5.合规风险管理体系应当包含的关键要素有（）。

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险应对

D.合规绩效考核

E.合规培训与宣传

6.根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理的基本原则包括（）。

A.合规创造价值

B.全员合规

C.管理层负责

D.风险导向

E.分级管理

7.企业在处理跨境数据传输时，必须满足的条件通常包括（）。

A.数据接收方所在国有相应的数据保护法律

B.企业具有安全能力认证

C.跨境传输符合国家网信部门规定

D.签订标准合同条款

E.接受数据接收方的监管

8.合规风险管理中的合规风险评估主要包含的内容有（）。

A.风险识别

B.风险分析

C.风险等级划分

D.风险应对建议

E.风险监控

9.对于上市公司，合规风险管理应当重点关注的事项包括（）。

A.信息披露合规

B.资产管理合规

C.关联交易合规

D.内部控制合规

E.竞业限制合规

10.在合规审查中，法律顾问应当获取的关键信息包括（）。

A.业务流程描述

B.现有合规制度

C.历史违规事件

D.监管检查记录

E.员工培训记录

三、判断题（共10题，每题2分）

1.企业合规风险管理体系必须经过外部第三方审计才能有效。（×）

2.中国《反不正当竞争法》修订后，商业贿赂