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2025年证券从业资格《证券市场基础知识》重点卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险规避功能

2.下列哪个机构主要负责组织和监督证券交易活动？

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所或深圳证券交易所

D.中国人民银行

3.我国证券市场的主导市场是指？

A.四板市场

B.三板市场

C.二板市场

D.一板市场

4.证券交易的基本原则是？

A.流动性优先

B.高收益优先

C.公开、公平、公正

D.效率优先

5.证券交易通常采用哪种竞价方式？

A.询价制

B.议价制

C.集合竞价和连续竞价

D.猜价制

6.证券账户按用途不同，可以分为？

A.人民币特种账户和外币特种账户

B.交易账户和资金账户

C.人民币账户和外币账户

D.信用账户和非信用账户

7.证券交易过程中，买方申报价格高于卖方申报价格，并且买方申报时间早于卖方申报时间，按照什么原则成交？

A.时间优先

B.价格优先

C.成交量优先

D.市场优先

8.证券交易过程中，买方或卖方申报的价格和数量在当日有效期内，如未成交，可以撤销申报。这种制度称为？

A.撤单制度

B.挂单制度

C.成交回报制度

D.清算制度

9.证券交易中，交易指令按照价格优先、时间优先的原则依次成交，直到指令被完全成交或撤销。这种订单类型是？

A.市价指令

B.限价指令

C.止损指令

D.停损限价指令

10.证券交易过程中，买方或卖方申报的数量较大，无法在现有交易中一次性全部成交，需要分批进行的交易方式是？

A.大宗交易

B.普通交易

C.回转交易

D.折价交易

11.证券交易过程中，投资者向证券公司支付的，用于购买证券的资金是？

A.证券交易费用

B.证券保证金

C.证券认购资金

D.证券结算资金

12.证券交易过程中，投资者通过证券公司融入资金购买证券，并在约定的期限内卖出证券以偿还融入资金及利息的交易行为是？

A.融资交易

B.融券交易

C.投资组合交易

D.信用交易

13.证券交易过程中，投资者通过证券公司借入证券卖出，并在约定的期限内购回相同数量和品种的证券以偿还借入证券的行为是？

A.融资交易

B.融券交易

C.投资组合交易

D.信用交易

14.证券交易过程中，投资者向证券公司交付一定比例的保证金，可以放大其投资资金进行证券交易。这种交易方式称为？

A.融资交易

B.融券交易

C.信用交易

D.杠杆交易

15.证券交易过程中，投资者可以通过证券公司进行证券的借贷，这种交易方式称为？

A.融资融券交易

B.信用交易

C.投资组合交易

D.大宗交易

16.证券交易费用中，买卖证券成交后，投资者需支付给证券公司的费用是？

A.印花税

B.证券交易经手费

C.证券监管费

D.证券过户费

17.证券交易费用中，根据成交金额的一定比例收取，由证券登记结算机构收取的费用是？

A.证券交易经手费

B.证券监管费

C.证券过户费

D.证券保管费

18.证券交易费用中，买卖股票成交后，投资者需支付给交易所的费用是？

A.证券交易经手费

B.证券监管费

C.证券过户费

D.证券保管费

19.证券交易费用中，买卖基金成交后，投资者需支付给登记结算公司的费用是？

A.证券交易经手费

B.证券监管费

C.证券过户费（基金称过户费，实际用途可能不同）

D.证券保管费

20.证券发行是指？

A.证券投资者购买证券的行为

B.证券公司在证券交易所买卖证券的行为