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金融服务风险评估与管理实战指南

第1章风险评估基础理论2

1.1风险评估概述2

1.2风险评估方法与步骤3

1.2.1风险识别3

1.2.2风险分析3

1.2.3风险评估3

1.2.4风险管理3

第2章用风险评估3

2.1用风险评估概述3

2.2用风险评估模型4

2.2.1专家评分模型4

2.2.2统计模型4

2.2.3用评分卡模型4

2.3用风险监测与预警4

2.3.1数据收集与处理4

2.3.2用风险指标监测5

2.3.3预警号识别5

2.3.4风险应对策略5

第3章市场风险评估5

3.1市场风险概述5

3.2市场风险评估方法5

3.3市场风险监测与控制6

第4章流动性风险评估6

4.1流动性风险概述6

4.2流动性风险评估方法7

4.2.1定性评估7

4.2.2定量评估7

4.3流动性风险监测与应对7

4.3.1流动性风险监则7

4.3.2流动性风险应对8

第五章操作风险评估8

5.1操作风险概述8

5.2操作风险评估方法8

5.3操作风险控制与改进9

第6章法律合规风险评估9

6.1法律合规风险概述9

6.1.1法律合规风险的定义9

6.1.2法律合规风险的特征9

6.2法律合规风险评估方法10

6.2.1法律法规审查10

6.2.2内部控制评价10

6.2.3风险量化评估10

6.3法律合规风险防范与应对11

6.3.1完善法律法规体系11

6.3.2建立合规风险监测体系11

6.3.3加强内部控制11

6.3.4培训与教育11

6.3.5建立法律合规风险应对机制11

6.3.6加强外部合作与交流11

第7章息安全风险评估11

7.1息安全风险概述11

7.2息安全风险评估方法12

7.3息安全风险防范与应对12

第8章风险管理策略与工具13

8.1风险管理策略概述13

8.2风险管理工具应用13

8.3风险管理策略实施与监控14

第9章风险管理体系建设14

9.1风险管理体系概述14

9.2风险管理体系架构14

9.2.1风险管理组织架构14

9.2.2风险管理策略15

9.2.3风险识别与评估15

9.2.4风险控制与监则15

9.2.5风险报告与沟通15

9.3风险管理体系运行与优化15

9.3.1风险管理体系的运行15

9.3.2风险管理体系的优化15

第10章风险评估与管理的国际经验与启示16

10.1国际风险评估与管理概述16

10.2国际风险管理体系特点16

10.3国际经验对我国风险管理的启示16

第1章风险评估基础理论

1.1风险评估概述

金融服务作为现代经济体系的核心组成部分，其稳健运行对整个经济体系的

稳定。风险评估作为金融服务中的重要环节，旨在识别、分析、评估和管理金融

活动中的潜在风险，以保证金融机构的稳健发展和风险可控。风险评估涵盖用

风险、市场风险、操作风险、合规风险等多种类型，通