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基金从业资格考试《法律法规》历年真题和解析14

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额是多少元？()

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

2.基金托管人违反规定，未履行职责或者因违反规定对基金财产造成损失，应当承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.责令改正

3.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在办理基金业务时，不得向投资人推介未经中国证监会批准的证券品种。()

A.正确

B.错误

4.基金募集期限自基金份额发售之日起，不得超过多少日？()

A.30日

B.45日

C.60日

D.90日

5.基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起多少日内公告招股说明书？()

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

6.基金份额持有人大会由基金份额持有人召集和主持，基金管理人可以委托基金托管人召集和主持。()

A.正确

B.错误

7.基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产净值的多少？()

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

8.基金合同生效后，基金管理人应当向中国证监会及指定媒体公告基金合同的主要内容。()

A.正确

B.错误

9.基金管理人应当建立健全内部控制制度，保证内部控制制度的完整性、有效性。()

A.正确

B.错误

二、多选题(共5题)

10.基金募集申请经中国证监会审查，符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的，应当自受理之日起多少日内做出核准或者不予核准的决定？()

A.30日

B.45日

C.60日

D.90日

11.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金财产投资于下列哪些资产的，不得超过基金资产净值的多少？()

A.国债

B.金融债

C.企业债

D.股票

E.债券基金

12.基金管理人应当履行的信息披露义务包括哪些？()

A.定期公告基金资产净值和份额净值

B.定期公告基金的财务会计报告

C.在重大事件发生时编制并披露临时报告

D.每年度向基金份额持有人大会报告基金管理情况

E.向基金托管人报告基金投资情况

13.基金销售机构在销售基金时，应遵守哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.真实、准确、完整的披露基金信息

C.不得有误导性陈述或者重大遗漏

D.不得以排他性销售协议限制其他基金销售机构销售基金

E.不得进行不正当竞争

14.根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构应具备哪些条件？()

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

B.有符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、信息系统、安全防范设施和经营管理能力

D.有健全的从业人员管理制度，具备从事基金销售业务所需的专业知识和技能的人员

E.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

三、填空题(共5题)

15.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额为人民币______元。

16.基金募集期限自基金份额发售之日起，不得超过______日。

17.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在办理基金业务时，不得向投资人推介未经中国证监会批准的证券品种。

18.基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起______日内公告招股说明书。

19.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在离职后______年内不得从事与原任职机构相同的业务。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在任职期间，可以持有与其职责相冲突的证券。()

A.正确B.错误

21.基金管理人可以接受委托，代理其他基金管理人的基金份额登记业务。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以与基金管理人签订排他性销售协议，限制其他基金销售机构销售基金。()

A.正确B.错误

23.基金募集申请经中国证监会审查，符合法律、行政法规规定和基金合同约定，没有重大违法行为的，应当自受理之日起30日内做出核准或者不予核准的决定。()

A.正确B.错误

24.基金管理人、基金托管人和其他基金服