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2026最新上市公司定向增发及股份锁定承诺协议

本协议由以下双方于________年________月________日在中华人民共和国________市签订：

甲方（发行方）：________股份有限公司

统一社会信用代码：________

法定代表人：________

住所：________

乙方（认购方）：________

证件类型：________

证件号码：________

住所/通讯地址：________

鉴于：

1.甲方系一家依据中国法律设立并在上海证券交易所/深圳证券交易所/北京证券交易所（以下简称“证券交易所”）上市交易的股份有限公司，股票代码为________，股票简称为________。

2.甲方拟根据其________年第________次临时股东大会审议通过的《关于公司非公开发行股票方案的议案》及相关授权，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”或“本次定向增发”）。

3.乙方有意参与认购甲方本次发行的部分股份，并自愿就其认购的股份作出锁定承诺。

4.双方根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海/深圳/北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等法律、法规、规章及规范性文件的规定，经平等协商，达成协议如下，以资共同遵守。

第一条本次发行基本情况

1.1发行股票种类：人民币普通股（A股）。

1.2发行数量：本次非公开发行股票数量不超过________万股（含本数），最终发行数量以中国证券监督管理委员会同意注册的发行数量为准。

1.3发行价格：本次发行的定价基准日为甲方本次发行股票的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前二十个交易日甲方股票交易均价的百分之八十。具体发行价格将在取得中国证券监督管理委员会同意注册文件后，由甲方董事会或董事会授权人士根据股东大会的授权，按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。

1.4发行方式：向特定对象非公开发行。

1.5募集资金用途：本次发行募集资金总额不超过人民币________万元（含本数），扣除发行费用后拟用于________项目及补充流动资金。

第二条认购数量、价格与价款支付

2.1乙方同意按照本协议第一条确定的发行价格和方式，认购甲方本次发行的股份________万股。

2.2乙方认购本次发行股份的总价款为人民币________元（大写：人民币________元整），计算公式为：认购总价款=发行价格×认购股数。

2.3支付方式：在甲方本次发行获得中国证券监督管理委员会同意注册、且甲方及保荐机构（主承销商）向乙方发出《缴款通知书》后，乙方应按照该通知书的要求，将本条约定的认购总价款一次性足额划入保荐机构（主承销商）为本次发行专门开立的账户。

2.4若本次发行价格或发行数量因监管政策或核准/注册文件要求发生调整，甲方有权相应调整乙方的认购数量及总价款，乙方应予同意。

第三条股份登记与锁定

3.1在乙方足额支付认购价款后，甲方应尽快向证券登记结算机构申请办理本次发行股份的登记手续，将乙方认购的股份登记于乙方名下。

3.2乙方承诺，其通过本次发行认购的甲方股份，自本次发行结束之日起________个月内不得转让。法律法规、规范性文件及证券交易所对限售期另有规定的，从其规定。

3.3乙方承诺，在上述锁定期内，不委托他人管理其持有的甲方股份，也不要求甲方回购该部分股份。

3.4乙方因甲方实施送红股、资本公积金转增股本等事项而衍生取得的股份，亦应遵守上述锁定承诺。

3.5锁定期届满后，乙方转让其所持甲方股份应符合届时有效的法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所业务规则的规定。

第四条声明与保证

4.1甲方声明与保证：

（1）甲方为依法设立并有效存续的上市公司，具备签署和履行本协议的完全权利和能力。

（2）甲方签署及履行本协议不违反其公司章程及内部规章，亦不违反任何对其有约束力的法律、合同或承诺。

（3）甲方将按照相关法律法规的规定，积极推进本次发行的申报、审核、注册及实施工作。

4.2乙方声明与保证：

（1）乙方具备签署和履行本协议的完全权利和能力，其认购本次发行股份的资金来源合法合规。

（2）乙方签署及履行本协议不违反任何对其有约束力的法律、合同或承诺。

（3）乙方符合中国证券监督管理委员会及证券交易所关于上市公司非公开发行股票认购对象的资格要求。

（4）乙方理解并接受本次发行的方案、风险，并自愿承担投资风险。

（5）乙方将严格遵守本协议第三条作出的股份锁定承诺。

第五条违约责任

5.1若乙方未按照本协议第二条的约定按时足额支付认购价款，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过_