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2025年新手监管考试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于《证券法》规定的证券类型？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.现金

2.2.证券公司开展资产管理业务，下列哪项说法是错误的？()

A.需要取得相应的业务许可

B.应当遵守投资者适当性原则

C.可以自行决定投资者参与资产管理计划的条件

D.应当公平对待所有投资者

3.3.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？()

A.风险管理制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.信息披露制度

4.4.证券经纪业务中，客户资金账户的最低限额是多少？()

A.5000元

B.10000元

C.20000元

D.30000元

5.5.以下哪项不是证券公司合规管理部门的职责？()

A.监督检查公司业务活动

B.制定公司合规管理制度

C.组织公司合规培训

D.负责公司财务报表编制

6.6.证券公司开展融资融券业务，以下哪项说法是错误的？()

A.需要取得相应的业务许可

B.应当遵守投资者适当性原则

C.可以向所有投资者提供融资融券服务

D.应当公平对待所有投资者

7.7.证券公司应当如何处理客户投诉？()

A.忽略客户投诉

B.延迟处理客户投诉

C.建立客户投诉处理机制，及时处理

D.将客户投诉转嫁给其他机构

8.8.以下哪项不属于证券公司风险控制措施？()

A.建立健全风险管理制度

B.加强内部控制

C.限制客户交易权限

D.减少公司业务规模

9.9.证券公司应当如何进行信息披露？()

A.随意选择信息披露的内容和方式

B.必须按照规定的时间和方式披露信息

C.只披露对公司有利的正面信息

D.必须披露所有信息，包括内部信息

10.10.以下哪项不属于证券公司合规考核的内容？()

A.合规管理制度执行情况

B.合规培训效果

C.业务合规风险控制

D.公司盈利能力

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展资产管理业务时，以下哪些行为违反了投资者适当性原则？()

A.向风险承受能力低的投资者销售高风险产品

B.向投资者充分解释产品特性和风险

C.强制投资者购买公司推荐的产品

D.提供充分的投资建议

12.2.证券公司的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.风险管理制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.客户服务管理制度

E.信息安全管理制度

13.3.以下哪些行为属于证券公司合规管理部门的职责？()

A.监督检查公司业务活动

B.制定公司合规管理制度

C.组织公司合规培训

D.处理客户投诉

E.负责公司财务报表编制

14.4.证券公司在开展融资融券业务时，应采取哪些风险控制措施？()

A.设定融资融券比例上限

B.加强对客户的信用评估

C.建立风险预警机制

D.允许客户使用自有资金进行交易

E.限制客户交易频率

15.5.证券公司在进行信息披露时，应遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.准确性原则

D.完整性原则

E.选择性原则

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金账户的最低限额为____元。

17.证券公司开展资产管理业务，应当遵守的投资者适当性原则中，要求证券公司向投资者销售的金融产品或者提供的服务与投资者的____相匹配。

18.证券公司内部控制制度的核心是____，确保公司经营管理的各项业务活动符合法律法规和内部规章制度。

19.证券公司在开展融资融券业务时，应当设定____，以控制融资融券业务的风险。

20.证券公司应当建立健全____，及时处理客户投诉，保障客户合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在开展业务时，可以不进行内部控制。()

A.正确B.错误

22.投资者在证券公司开设资金账户后，可以随意将资金转入转出。()

A.正确B.错误

23.证券公司开展资产管理业务，无需取得相应的业务许可。()

A.正确B.错误

24.证券公司合规管理部门的职责包括编制公司财务报表。()

A.正确B.错误

25.证券公司在进行信息披露时，可以只披露对公司有利的正面信息。()

A.正确