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证券投资咨询试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券投资咨询业务的特点？()

A.客观性

B.专业性

C.利益性

D.随机性

2.证券投资咨询机构在开展业务时，以下哪项行为是不允许的？()

A.公开宣传推荐股票

B.收取合理咨询费用

C.提供专业投资建议

D.保持与客户的良好沟通

3.以下哪种情况不属于证券投资咨询机构的风险？()

A.信息泄露风险

B.投资建议失误风险

C.市场波动风险

D.法律法规风险

4.证券投资咨询业务分为哪些类型？()

A.市场分析型、投资建议型、投资决策型

B.基础研究型、应用研究型、投资决策型

C.证券市场咨询、证券投资咨询、证券分析咨询

D.市场调研型、投资建议型、资产管理型

5.证券投资咨询机构应当如何处理客户信息？()

A.任意公开客户信息

B.未经客户同意，不得向第三方提供客户信息

C.仅在业务需要时向内部人员提供客户信息

D.将客户信息作为业务推广材料

6.以下哪项不是证券投资咨询机构应当具备的条件？()

A.具有合法经营资格

B.具有专业的投资咨询人员

C.具有完善的内部控制制度

D.具有丰富的市场操作经验

7.证券投资