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合同管理审核及风险评估模板

一、适用场景与业务范围

日常经营类合同：采购合同（原材料、设备、服务）、销售合同（产品、服务输出）、租赁合同（场地、设备）等；

合作项目类合同：联合研发、委托加工、渠道合作、项目外包等长期或复杂合作协议；

人力资源类合同：劳动合同、劳务派遣协议、保密协议、竞业限制协议等；

其他专项合同：知识产权许可、资产转让、担保合同等具有较高风险或法律效力的协议。

通过标准化审核与风险评估，可保证合同内容合法合规、条款清晰明确，有效规避履约风险，保障企业合法权益。

二、标准化操作流程指引

（一）合同接收与登记

材料接收：业务部门提交合同草案及相关附件（如对方资质文件、技术协议、报价单等），保证材料完整、版本最新。

信息核对：初步核对合同基本信息（签约主体、合同金额、履行期限、核心条款等）与业务需求是否一致，检查是否存在明显涂改或歧义表述。

登记编号：通过合同管理系统（或台账）进行登记，唯一合同编号（规则：年份-部门类型-序号，如“2024-采-001”），记录提交人、提交日期、预计审核时长。

（二）初步审核

完整性审查：检查合同结构是否完整（包括但不限于合同标题、签约主体、标的、数量/质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决、生效条件、附件等核心要素），避免关键条款缺失。

基础信息核对：确认签约方名称、统一社会信用代码、法定代表人等基本信息与营业执照、授权委托书是否一致；合同金额、币种、支付方式与审批流程是否匹配。

合规性初步判断：审核合同内容是否符合企业内部管理制度（如采购需附审批单、销售需符合定价策略），是否存在明显违反法律法规的条款（如“霸王条款”）。

（三）专项审核

根据合同类型，启动以下专项审核环节（可并行或依次进行）：

法务审核：

审核合同条款的合法性、有效性，保证符合《民法典》《公司法》等法律法规；

检查违约责任、争议解决方式（仲裁/诉讼管辖地）是否明确、合理；

识别格式条款是否履行提示说明义务，避免无效风险。

财务审核：

核对合同金额、付款节点、开票信息、税费承担等财务条款是否符合企业财务制度；

评估资金支付风险（如预付款比例、质保金设置），保证现金流安全。

业务部门审核：

审核技术参数、服务标准、交付要求、验收流程等业务条款是否满足实际需求；

评估履约可行性（如供应商产能、项目周期、资源保障），保证合同可执行。

（四）风险评估

风险识别：结合专项审核意见，梳理合同潜在风险点，分类包括：

法律风险：主体资格瑕疵、条款无效、违约责任过重等；

财务风险：付款条件不明确、回款周期长、价格波动大等；

履约风险：交付能力不足、质量标准模糊、不可抗力范围界定不清等；

商业风险：市场环境变化、合作方信用不良、知识产权归属争议等。

风险等级划分：根据风险发生可能性及影响程度，划分为高、中、低三级：

高风险：可能导致企业重大损失（如主体无资质、核心条款违法）；

中风险：可能影响合同部分履行或增加成本（如违约责任不明确、付款节点不合理）；

低风险：对合同整体影响较小（如表述歧义、附件格式问题）。

应对措施制定：针对中高风险点，制定具体应对方案，如：

要求对方补充资质文件或修改条款；

增加担保措施（如保证金、保函）；

调整合同价格或履行期限；

暂停签约直至风险消除。

（五）审核意见反馈与修订

意见汇总：法务、财务、业务部门分别出具书面审核意见，由合同管理部门汇总整理，形成统一《审核意见表》。

沟通修订：将审核意见反馈至业务部门，由业务部门与对方协商修订合同条款；重大风险需报请分管领导*审批后，再与对方沟通。

二次审核：修订后的合同草案重新返回各专项部门审核，确认风险点已消除或有效控制，直至所有部门审核通过。

（六）合同签署与归档

签署授权：审核通过的合同，由法定代表人或其授权代理人（需附授权委托书）签署，保证签字笔迹清晰、盖章规范（公章/合同章骑缝章）。

归档管理：签署后的合同原件（至少2份）由合同管理部门统一归档，同步更新合同台账（记录签署日期、履行状态、归档编号等）；电子版合同加密存储至企业档案系统，保证可追溯。

履约跟踪：合同履行过程中，业务部门定期跟踪履约情况，发觉风险及时上报合同管理部门，动态更新风险评估结果。

三、核心工具表单设计

（一）合同基本信息登记表

合同编号

合同名称

签约主体（甲方/乙方）

合同类型

合同金额（元）

履行期限

签订日期

提交部门

负责人

附件清单

（二）合同审核要点检查表

审核维度

检查项目

检查结果（√/×）

备注/问题说明

审核人

审核日期

主体资格

乙方营业执照/资质证书是否有效

授权委托人权限是否与授权范围一致

条款完整性

是否包含标的、数量、价款等核心要素

违约责任、争议解决条款是否明确

法律合规性

条款是否符合法律法规强制性规定

格式条款是否履行提示说