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申银万国推荐江苏麟

龙新材料有限公司进入中

小企业转让系统挂牌及公开转让的

推荐报告

根据中小企业转让系统公司（以下简称“转让系统公司”）下发

的《中小企业转让系统业务规则（试行)》，江苏麟龙新材料（以

下简称“麟龙新材”、“公司”或“公司”）就其进入中小企业转让系统（以

下简称“转让系统”）公开转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向股

份转让系统公司提交了挂牌申请。

根据转让系统公司发布的《中小企业转让系统主办券商尽职工作指

引（试行）》，申银万国（以下简称“申银万国”、“我公司”）对麟龙新

材的业务状况、公司治理、公司财务和合法合规事项等进行了尽职，对麟龙新材本次

申请进入转让系统挂牌及公开转让出具。

一、尽职情况

申银万国推荐麟龙新材挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《中小企业转

让系统主办券商尽职工作指引（试行)》的要求，对麟龙新材进行了尽职，了解

的主要事项包括公司的基本情况、沿革、独立性、关联、同业竞争、规范运作、

持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组与麟龙新材董事、总经理、董事会、财务、部分员工进行了交谈，并

听取了公司聘请的尚公、立信师（特殊普通合伙）会

计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”[股东(大)会、董事会、]会议记录、公司

各项规章制度、凭证、账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证

等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调

查，项目小组出具了《江苏麟龙新材料公开转让尽职报告》。

二、申请挂牌公司是否符合《业务规则》

规定的挂牌条件

根据项目小组对麟龙新材的尽职情况，我公司认为麟龙新材符合《业务规则》规定的

挂牌条件：

（一）公司依法设立且存续已满两年

公司的前身无锡麟龙铝业成立于2002年12月20日。2010年5月31日，有限公

司召开股东会，一致同意公司以2009年12月31日为改制基准日，以经审计的账面净资

产50,367,355.92元【信会师报字（2010）第24594号《验资报告》】，按照1:0.8338734

的比例折合为股本4200万股，整体变更为，净资产扣除股本后的余额

8,367,355.92元计入资本公积。各股东在公司中的持股比例按整体变更前各股东的出

资比例维持不变。公司名称变更为“江苏麟龙新材料”。2010年7月26日，

经无锡工商行政核准，公司成立，法定代表人为冯立新，资本为4,200万