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证券投资顾问之证券投资顾问业务历年真题解析模拟卷

一、单选题

1.下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2.风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案：A

3.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A.1

B.3

C.7

D.10

答案：B

4.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行

C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

答案：A

5.资本资产定价模型假设条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D

6.可转换证券的价值分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

7.个人生命周期可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D

8.下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

答案：B

9.下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10.道氏理论中的主要原理的趋势（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：B

11.常用的收益率曲线策略包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

12.下列关于年金的表述，正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

13.存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

答案：C

14.证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D

15.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

16.下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

答案：B

17.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.银监会

答案：A

18.在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

答案：D

19.下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

20.衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C

21.公司分析中最重要的是（）。

A.公司经营能力分析

B.公司行业地位分析

C.公司产品分析

D.公司财务分析

答案：D

22.经济基本面的评价因素有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

答案：B

23.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A.有效市场

B.半强式市场

C.强式有效市场

D.弱式有效市场

答案：D

24.某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。

A.I、III

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

答案：C

25.下列由海关部门征收税的部门是（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D

26.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A.教育和投资规划

B.家庭收支和债务管理

C.对人身、财产保障等的保险计划

D.税收安排和遗产分配

答案：B

27.下列关于道氏理论，说法