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提升深化卷：证券从业之金融市场基础知识

一、单选题

1.发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（）。

A.商业判断

B.经营判断

C.风险判断

D.收益判断

答案：A

2.1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

A.商业部

B.财政部

C.中国银行

D.中国人民银行

答案：C

3.资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

A.股票融资

B.债券融资

C.证券融资

D.金融机构融资

答案：C

4.中国银行保险监督管理委员会成立时间是（）年。

A.2015

B.2016

C.2017

D.2018

答案：D

5.下列说法正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

答案：B

6.下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

7.上市公司申请主动退市的可能动机有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案：D

8.一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。

A.Ⅰ、Ⅳ

B