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专业模拟重点强化卷：期货从业资格之期货法律法规

一、单选题

1.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：D

2.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权

答案：B

3.证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

4.期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6

答案：B

5.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损

答案：C

6.推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

7.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10

答案：B

8.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。

A.中国证监会

B.住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

答案：B

9.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6

答案：C

10.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

答案：B

11.（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

答案：A

12.居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王

答案：D

13.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

答案：A

14.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

答案：C

15.中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

答案：A

16.下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

答案：C

17.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

答案：A

18.《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

答案：D

19.境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（）期货交易。

A.境内特定品种

B.境外特定品种

C.境内全品种

D.境外全品种

答案：A

20.首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

答案：D

21.（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

答案