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安全风险管理识别与防范工作手册

本手册旨在规范组织内部安全风险管理工作，提供系统化的风险识别、评估、应对及监控方法，帮助各级人员主动发觉潜在风险、科学制定防范措施，降低安全发生概率，保障人员安全、资产完整及业务连续性。手册适用于企业、事业单位、项目团队等各类组织开展日常安全风险管理工作，可作为安全管理人员的工具指南，也可作为全员安全培训的参考材料。

一、适用场景与时机

本手册适用于以下关键场景及时机，保证风险管理工作覆盖全流程、全环节：

（一）项目全周期管理

项目启动前：对项目环境、工艺流程、资源配置等进行初始风险识别，明确高风险环节；

项目实施中：定期（如每周/每月）或发生重大变更（如技术调整、人员变动）时，动态更新风险清单；

项目收尾阶段：总结风险管控效果，梳理经验教训，形成风险数据库。

（二）日常运营维护

常规作业前：对生产作业、设备检修、仓储物流等日常活动，开展针对性风险分析；

季节性/特殊时期：如节假日、汛期、极端天气前后，重点排查环境变化引发的新风险；

新设备/新技术引入：对新增设备、工艺或技术，评估其操作风险及兼容性风险。

（三）应急事件处置

事件发生后：通过复盘分析，追溯事件根源风险，完善预防措施；

应急演练前：识别演练场景中的潜在风险，保证演练过程安全可控。

二、风险管理工作全流程操作指引

安全风险管理遵循“识别-评估-应对-监控”的闭环流程，各步骤具体操作

（一）风险识别：全面梳理潜在风险点

目标：系统查找组织活动中可能导致人员伤害、财产损失、业务中断的各类风险因素。

操作步骤：

组建识别小组：由安全管理部门牵头，吸纳生产、技术、设备、人力资源等岗位人员（如工段长、设备工程师、班组长），保证多视角覆盖。

收集基础信息：梳理业务流程、操作规程、历史记录、法律法规要求、设备台账等资料，明确识别范围。

选择识别方法：结合场景采用合适方法，如：

现场排查法：通过实地观察、访谈一线员工（如操作员、维修工），记录现场不安全行为（如违规操作、防护缺失）和不安全状态（如设备老化、环境缺陷）；

头脑风暴法：组织小组会议，围绕“人、机、料、法、环”五要素，自由列举风险点；

检查表法：参考行业风险检查表（如《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》），逐项核对风险项。

输出风险清单：将识别到的风险点记录在《安全风险识别清单》（见表1），明确风险描述、涉及区域/环节、初步判断风险类别（如人员安全风险、设备风险、环境风险）。

（二）风险评估：量化分析风险等级

目标：评估风险发生的可能性及后果严重程度，确定风险优先级，为后续应对提供依据。

操作步骤：

确定评估标准：

可能性等级：参考历史数据或行业经验，划分为“极可能（likely，预计每月发生1次及以上）、可能（possible，预计每季度发生1次）、unlikely（rare，预计每年发生1次）、极不可能（highlyunlikely，预计5年内发生1次）”；

后果等级：从人员伤亡、财产损失、环境影响、业务影响四个维度，划分为“特别重大（如死亡3人以上或直接损失1000万元以上）、重大（如死亡1-2人或直接损失500万-1000万元）、较大（如重伤3-9人或直接损失100万-500万元）、一般（如轻伤1-2人或直接损失100万元以下）”。

计算风险值：采用风险矩阵法（可能性×后果），确定风险等级（红/橙/黄/蓝四级，红色为最高风险）。

填写评估结果：在《安全风险评估表》（见表2）中记录各风险点的可能性、后果等级、风险值及风险等级，标注需优先管控的高风险项（红色、橙色）。

（三）风险应对：制定针对性防范措施

目标：针对不同等级风险，采取控制、转移、规避或降低措施，保证风险在可接受范围内。

操作步骤：

分类制定措施：

高风险（红/橙色）：必须立即采取工程控制（如加装安全防护装置）、管理控制（如修订操作规程、增加巡检频次）或个体防护（如配备特种防护装备），必要时暂停相关作业；

中风险（黄色）：通过优化流程、培训教育、定期维护等措施降低风险，明确责任人和完成时限；

低风险（蓝色）：保持现有管控措施，纳入常规管理，定期回顾。

明确责任分工：指定风险应对的责任部门、责任人和资源支持（如安全主管负责监督，生产车间负责落实措施）。

记录应对方案：在《安全风险应对计划表》（见表3）中详细描述措施内容、完成时限、责任人和验收标准，保证措施可执行、可检查。

（四）风险监控：动态跟踪与持续改进

目标：监控风险措施落实情况，及时发觉新风险，保证风险管控有效。

操作步骤：

定期检查：责任部门按计划（如每月）检查措施落实进度，记录执行效果（如“安全防护装置已安装，员工培训完成率100%”）。

动态更新：当发生以下情况时，重新启动风险识别与评估流程：

组织架构、业务范围发生重大变化；

发生安全或未遂事