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金融企业反洗钱保密员操作技能评估

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题（每题1分，共10分）

1.根据我国《反洗钱法》，金融机构对其客户身份进行识别，发现客户或者

其交易活动具有洗钱、恐怖融资嫌疑的，应当及时向（）报告。

A.当地公安机关

B.中国人民银行当地分支机构

C.国家外汇管理局

D.证券监督管理机构

2.在金融企业内部，处理涉密反洗钱信息的工作人员，其接触涉密信息的权

限应当遵循（）原则。

A.公开透明

B.最低权限

C.越级授权

D.随意给予

3.以下哪种行为不属于典型的敏感信息？（）

A.客户的身份证号码

B.客户的居住地址

C.客户的日常消费记录

D.客户的账户余额

4.将内部生成的包含客户身份识别信息的报告，通过未加密的普通电子邮件

发送给上级主管，这种做法存在显著的风险，主要违反了（）要求。

A.数据加密

B.安全存储

C.传输保密

D.访问控制

5.反洗钱保密员在日常工作中，若发现同事可能泄露了客户的敏感反洗钱信

息，正确的做法是（）。

A.视而不见，避免冲突

B.直接向上级领导举报

C.先与该同事沟通提醒，无效后再按流程上报

D.私下报复

6.对于不再需要保存的反洗钱相关敏感信息，金融企业应当采用符合保密要

求的（）方式进行销毁。

A.丢弃到普通垃圾桶

B.纸质文件粉碎，电子文件删除

C.沉入深海

D.交给任何第三方回收

7.涉及反洗钱保密工作的会议，结束后需要整理会议纪要，若纪要中包含讨

论的客户敏感信息，该纪要应按（）管理。

A.普通内部文件

B.公司秘密

C.公开信息

D.仅限参会人员传阅

8.金融企业内部信息系统对存储的反洗钱敏感信息设置了访问权限，某员工

因工作需要临时需要访问，其主管应通过（）流程批准。

A.口头通知

B.内部邮件确认

C.正式书面审批

D.员工自行申请

9.根据《网络安全法》，网络运营者应当采取技术措施和其他必要措施，确

保其收集的个人信息（）。

A.可以用于任何商业目的

B.仅在用户同意的范围内使用

C.必须全部公开

D.只能用于内部管理

10.反洗钱保密员发现本机构某系统存在可能泄露客户敏感信息的漏洞，应首

先采取的措施是（）。

A.尝试自行修复

B.向系统开发方联系

C.按照内部规定，立即上报信息安全部门和合规部门

D.等待上级指示

二、多选题（每题2分，共20分）

1.以下哪些属于金融企业反洗钱工作中需要重点识别和保护的客户敏感信息？

（）

A.客户的出生日期

B.客户的家族成员信息

C.客户的资产规模和来源

D.客户的日常社交网络信息

2.金融企业应建立的反洗钱保密相关制度可能包括（）。

A.涉密人员管理制度

B.信息分类分级制度

C.涉密载体管理制度

D.信息销毁管理制度

3.在处理涉及客户身份识别和交易报告等涉密信息时，以下哪些行为是符合

保密要求的？（）

A.在公共场合讨论客户敏感信息

B.使用加密通讯工具传输报告

C.对存储敏感信息的电脑设置强密码

D.妥善保管包含敏感信息的纸质文件

4.