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基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺进阶提升卷

一、单选题

1.某股权投资基金投资于A公司的投资协议中的约定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。

A.随售权条款

B.回售权条款

C.拖售权条款

D.保护性条款

答案：B

2.下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。

A.依法设立的上海某慈善基金

B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工

C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生

D.社会保障基金

答案：C

3.关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）

A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为

B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制

C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务

D.股权投资基金通常可以接受非货币出资

答案：D

4.一般来说，基金的定期报告包括（）

A.季度报告、年度报告

B.年度报告、半年度报告

C.年度报告、月度报告

D.月度报告、季度报告

答案：A

5.基金托管人应当履行以下哪些职责（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D

6.任基金托管人，应当具备下列条件（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C

7.股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：B

8.关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（）

A.获得投资优秀基金的机会

B.避免依赖单一基金管理人的风险

C.弥补投资者基金投资经验的不足

D.获得更高收益

答案：D

9.关于私募股权投资基金信息披露,以下表述错误的是（）

A.信息披露义务人应在每季度结束之日起10个工作日内披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况

B.单只私募股权投资基金管理规模金额达到5000万以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息

C.基金投资范围发生重大变更的,信息披露义务人应按照基金合同的规定向投资者进行披露

D.信息披露义务人年度披露的信息包括投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得管理费和业绩报酬

答案：B

10.公司型基金主要特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

11.关于股权投资业务尽职调查的内容，不包括（）

A.发展战略

B.企业基本情况

C.会计政策

D.风险分析

答案：C

12.基金募集过程中，募集机构应当（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

13.法律尽职调查重点关注内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

14.相对估值法是（）较常用的方法。

A.早期创业投资基金

B.后期创业投资基金

C.并购基金

D.定增基金

答案：A

15.（2017年真题）股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是（）。

A.辅导、改制、申报审核、发行上市

B.改制、辅导、申报审核、发行上市

C.辅导、申报审核、改制、发行上市

D.申报审核、辅导、改制、发行上市

答案：B

16.董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。

A.财政权

B.人事权

C.控制权

D.投资权

答案：C

17.以下属于杠杆收购基金的运作的特点的是（）

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

答案：C

18.权投资基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：D

19.股权投资基金的投资协议生效后，若未办理托管，则（）按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或者其股东账户。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.投资顾问

D.项目经理

答案：A

20.某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，—次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。投资者A,实缴投资本金3,000万元，在基金清算时，投资者A可获得的分配为（）。

A.1,920万元

B.5,100万元

C