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内部审核控制程序

1目的

实施内部审核,验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到

规定的目标,形成自我完善机制,确保管理处质量、环境和职业健康

安全管理体系有效运行。

2适用范围

适用于管理处内部审核工作的控制。

3职责

3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。

3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。

3.3各科室、单位配合内审工作,并负责对指出的问题进行整

改。

4工作程序

4.1年度审核计划

为保持内部审核活动的持续性,政工科根据管理体系的实际运行

状况,每年年初编制年度审核计划,经管理者代表审核后报处长批

准。

4.2审核频次及要求

内部审核为滚动审核,每季组织一次,与管理处的季度检查相结

合,每12个月至少完成一次完整的滚动;如遇特殊情况(如外审前需

要全面审核时),管理者代表报处长同意后,可适时安排临时审核。

4.3审核准备

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4.3.1每次审核(季度检查)时,由处长任命审核组长和审核成

员。审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。

4.3.2审核组长编制审核实施计划,经处长批准后,由政工科在

审核(检查)开始前一周通知到各受审核部门和单位。审核计划的主

要内容包括：

1)审核目的、范围;

2)审核依据;

3)审核组的组成;

4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）;

5)审核注意事项。

4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件,编制检查表。

4.4审核实施

4.4.1首次会议

由审核组长主持召开,管理处领导、各被审核部门和单位负责

人、审核组成员及有关人员参加,会议主要内容是:

1)明确审核的目的和范围;

2)重申审核计划;

3)介绍审核程序和方法;

4)协调审核日程。4.4.2现场检查

审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目,通过现场检查(问

询、查阅文件和记录等),收集管理体系运行的客观证据,并做好审核

记录。

4.4.3审核结果整理

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现场检查结束后,审核组长召开审核组会议,研究分析审核情况,

汇总审核结果,确定不符合项,填写审核(检查)报告,提出管理体

系运行的评价意见。

4.4.4末次会议

由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关

人员参加,宣读不符合报告,通报审核结果。

4.5内部审核报告

审核组长根据审核情况,编制审核报告并报处长批准。报告内容

应包括:

1)审核过程概述;

2)审核的结论性意见;

3)采取纠正措施的建议。

4.6纠正措施及跟踪验证

责任部门在接到不符合报告后,组织有关人员分析不符合产生的

原因,制定相应纠正措施方案,填写完毕后交政工科。纠正措施报管

理处分管领导审批后,责任部门按规定的期限执行纠正措施,由政工

科组织审核组成员对纠正措施实施情况进行跟踪,并验证纠正措施是

否有效。如发现问题应报告管理者代表处理。

4.7有关审核(检查）的所有记录由政工科负责保存。内审的结

果由管理者代表和政工科提交管理评审。

5记录

5.1内审检查表(Cx-22-B01)

5.2不符合报告(Cx-22-B02)

5.3内部审核不符合项分布表(质量)(Cx-22-B03)

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5.4内部审核不符合项分布表(职业健康安全)(Cx-22-B04)

5.5内部审核不符合项分布表(环境）(Cx-22-B05）

Cx-22-B01内审检查表

受审核部门

审核条款