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中原油田普光分公司：全员、全面、全过程风险管理

年月日

20191114

中国石化中原油田普光分公司以内部控制、风险管理、业务流程相融合的风险矩阵管控为核心，以风险识别应对、

融合管控、现场监督及预警为抓手，构建全员、全面、全过程的风险管理体系。

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关键词：中原油田普光分公司，全员全面全过程，风险管理，风险预警关键词：

中国石油化工股份有限公司中原油田普光分公司（简称公司）将全面风险管理工作融入生产经营各个方面，构建起全员、

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全面、全过程的企业风险管理体系。

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一、三到位四划分，建立五位一体监督体系

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按照三到位、四划分原则，建立内控、审计、监察、稽核、法律五位一体风险监督体系。

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三到位即组织人员到位、管理协调到位、合力监督到位。组织人员到位：将内控、审计、监察、法律合同、财务稽核等业

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务整合，成立风险管理部，全面负责风险管控业务；协调管理到位：协调各专业人员参与每一次专项检查，全方位、多角度

审视问题；合力监督到位：发挥监督体系优势，加强对生产经营活动过程监督，共同分析原因并提出整改意见。

四划分就是将风险管控体系划分为制度、业务、监督、追责四个层面。制度层主要是将法律规章、内控制度、财务制度等

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规定固化为风险管控标准，使业务执行人员明晰各类管理制度，实现制度宣贯到位；业务层是指生产运行、安全管理、财

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务管理等人员在业务执行过程中，根据制度层提供的风险清单及制度标准，及时规范业务运作并预知风险，实现业务执行

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到位；监督层主要是借助审计、经营稽核、效能监察、合法性审查等手段监督业务层面的运行，实现监督督导到位；追

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责层面建立问题融合共享机制，对检查出的问题，及时分析原因，提出整改措施及责任划分，严格整改追责，实现整改

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追责到位。

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以全面风险管理为主线，建立五位一体风险管控制度体系。将风险管理理念融入制度建设、流程优化和生产经营全过

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程，嵌入公司治理和管控体系；以内控制度为核心，建立内部控制、业务流程相融合的风险矩阵管控模式，将内控管理体系

和内控流程嵌入制度体系；将企业运营中涉及的风险点、关键控制点等固化到风险管控流程中，形成权限控制点、风险点、

廉洁点与内控流程节点相结合的风险管控矩阵。

二、创建全员识别、分级评估、全面应对的全面风险管理模式

坚持全员、全面、全过程的理念，规范风险管理流程。针对不同层级、不同种类的风险，搭建基层队、厂、分公司三级

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全面风险管理体系（如图所示）。以风险事件发现、风险逐级上报评估、风险库管理、风险预警与监察监管为抓手，与内控

流程相结合，建立规范的风险事件收集、评估、应对、监控预警等管理流程；运用风险调查问卷岗位权重评级等量化分

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析工具，对风险发生的可能性、影响程度等进行评估，确定风险事件等级、风险偏好及承受度；制定应对风险的具体措施，

完善风险应对方案，并全过程监控风险事件。

创新风险管控规则及逻辑，实施全