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信息技术安全风险评估与应对方案模板

一、适用情境与目标对象

年度/季度常规安全风险评估；

新业务系统上线前的安全评估；

合规性审计（如等保2.0、数据安全法等）前的风险梳理；

发生安全事件后的溯源与整改评估；

信息系统架构调整或重大变更前的风险预判。

二、实施流程与操作指引

1.评估准备阶段

操作内容：

明确评估目标：确定本次评估的范围（如特定业务系统、全组织信息系统）、重点

（如数据安全、访问控制、漏洞管理等）及合规要求（如依据《信息安全技术网络

安全等级保护基本要求》GB/T22239-2019）。

组建评估团队：指定项目负责人（如经理），成员包括IT运维人员、安全工程师、

业务部门接口人（如主管）、法务合规人员（如*专员），明确各方职责。

资料收集：梳理待评估系统的技术文档（网络拓扑图、系统架构图、部署方案）、管

理制度（安全策略、应急响应预案）、历史安全记录（漏洞扫描报告、事件日志、渗

透测试结果）等。

制定评估计划：确定时间周期（如2-4周）、资源需求（工具授权、人员投入）、沟

通机制（周例会、进度同步会）及输出成果要求（评估报告、应对方案）。

输出物：《风险评估计划书》《评估团队职责清单》《资料收集清单》。

2.信息资产识别与分类

操作内容：

资产梳理：根据业务流程，识别涉及的信息资产，包括硬件设备（服务器、网络设

备、终端设备）、软件系统（操作系统、数据库、应用软件）、数据资产（业务数

据、用户信息、敏感文档）、服务资产（身份认证、数据传输、业务连续服务）等。

资产分级：根据资产重要性（对业务连续性的影响程度）和敏感性（数据泄露、篡改

的后果），将资产分为核心（如核心业务数据库、用户隐私数据）、重要（如内部办

公系统、业务支撑系统）、一般（如测试环境、非敏感文档）三个级别，并明确各资

产的责任部门及责任人（如总监、工程师）。

输出物：《信息资产清单及分级表》（参考模板表格1）。

3.威胁识别与分析

操作内容：

威胁来源梳理：结合内外部环境，识别可能对资产造成危害的威胁因素，包括自然威

胁（火灾、洪水）、人为威胁（内部人员误操作/恶意操作、外部黑客攻击、社会工

程学）、环境威胁（电力故障、网络拥塞）、技术威胁（漏洞利用、恶意代码、配置

错误）等。

威胁描述：对识别的威胁，明确其发生可能性（高、中、低）和潜在影响范围（如局

部系统故障、业务中断、数据泄露），可通过历史数据分析、行业威胁情报、专家访

谈（如邀请*安全顾问）等方式判断。

输出物：《威胁识别与分析表》（参考模板表格2）。

4.脆弱性识别与评估

操作内容：

脆弱性排查：针对已识别的资产，从技术和管理两个维度排查脆弱性：

技术脆弱性：系统漏洞（如未修补的高危漏洞）、配置缺陷（如默认口令、开放高危

端口）、架构风险（如网络边界防护不足）、加密缺失（如数据传输/存储未加密）

等；

管理脆弱性：制度缺失（如无访问控制策略）、流程漏洞（如变更管理不规范）、人

员意识薄弱（如密码复用、钓鱼邮件识别能力不足）、应急响应机制不完善等。

脆弱性评级：根据脆弱性的严重程度（可导致的影响）和可利用性（被威胁源利用的

难度），将脆弱性分为高（可直接导致核心资产受损）、中（需配合其他条件导致资

产受损）、低（对资产影响轻微）三个级别，可采用漏洞扫描工具（如Nessus、

AWVS）、人工渗透测试、合规性检查等方法。

输出物：《脆弱性识别与评估表》（参考模板表格3）。

5.风险分析与计算

操作内容：

风险矩阵构建：结合“威胁可能性”“脆弱性严重程度”两个维度，建立风险等级矩

阵（参考模板表格4），明确风险等级划分标准（如高、中、低）。

风险值计算：采用“风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度”的半定量方法（可赋

值：高=3分、中=2分、低=1分），计算每个资产-威胁-脆弱性组合的风险值，对照

矩阵确定风险等级。

风险优先级排序：根据风险等级及资产重要性，对风险