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证券考试法律法规题库及答案

一、单选题（每题2分，共30分）

1.证券市场的核心是（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

2.证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

3.设立证券公司，应当具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供有关（）情况和资料。

A.业务

B.财务

C.经营管理

D.以上都是

5.证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以采取的措施不包括（）

A.责令证券公司予以更换

B.限制其权利

C.撤销其任职资格

D.追究其刑事责任

6.证券公司应当建立健全（），采取技术、管理等措施，对其经营管理数据和客户信息数据进行保护。

A.信息系统安全管理制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.以上都是

7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定不包括（）

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D.按对客户融资规模的10%计算风险准备

8.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向国务院证券监督管理机构报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

9.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。上述信息的公开披露时间是（）

A.每半年结束之日起1个月内

B.每半年结束之日起2个月内

C.每年结束之日起1个月内

D.每年结束之日起2个月内

10.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其（）

A.股东权利

B.分红权利C.新股认购权

D.以上都是

11.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.以上都是

12.证券公司应当对分支机构实行（）管理。

A.分散

B.集中统一

C.分级

D.分区域

13.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.a万元以上30万元以下

14.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货市场，造成严重后果的，（）

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

15.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上30万元以下

二、多选题（每题3分，共30分）

1.证券市场的功能包括（）

A.筹资一投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

2.设立证券公司，应当具备下列条件（）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

C.有符合本法规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业