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股权投资尽职调查资料清

单

篇一：股权投资尽职调查材料清单

股权投资尽职调查材料清单

(请尽量提供电子版或者扫描件材料)

一、公司基本情况方面的资料

1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、

组织机构代码证复印件或扫描件)

2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历

史沿革

4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）

5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况

6.1商标情况（请附商标证书复印件）

6.2土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印

件）6.3无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机

构及管理机制

8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及

历年资本的变动情况

1

9、公司员工情况

9.1法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）

9.2公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次

融资业务具体经办人员的简历

二、关于企业产品和市场情况方面的资料

1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成

本、毛利率的变化趋势）

2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优

势区域3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请

附相关证书复印件）4、主要产品生产流程

5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回

款情况

6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印

件）

7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或

协议复印件）8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）

三、生产及质量管理

1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷

度2、未来的主要技术改造和设备投资规划

3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理

的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备

的数量、先进程度

2

4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状

四、技术及研发

1、技术研发人员的数量及专业素质

2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销

售收入以及占总销售收入的比重

3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较4、研发的

技术设备配备情况5、研发资金的投入金额

6、研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发）7、专

有技术与专利技术

8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析

其先进性及效益

五、行业和市场情况的资料

1、行业概况

2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市

场状况5、行业市场前景

六、财务会计信息情况方面的资料

1、主要会计政策

1.1存货计价方式

1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确认方式1.5

坏帐准备金提取方式1.6企业内部资金管理方式1.7结算方

式

1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算

3

期

1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期

2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资

产负债表、损益表、现金流量表）

3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格

（见附件）

七、同业竞争与关联交易情况方面的资料

1、同业竞争情况

2、关联方关系及其重大交易

八、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料

1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民

事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政

程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。

2、目前即将引起上款所述程序的任何事件（如履行合同过

程中的违约事件、违反法律的情况、合同双方发生的争议、

客户投诉等）的详细情况及证明文件。

3、目前尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的

裁决、判决及决定。

4、涉及公司员工、且尚未处理完毕的工伤、