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期货从业资格期货法律法规(期货公司监督管理办法)测测试题试卷及答案

一、选择题

1.期货公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本办法规定设立的经营期货业务的（）。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.金融机构

D.非银行金融机构

答案：B

解析：根据《期货公司监督管理办法》第二条，期货公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本办法规定设立的经营期货业务的股份有限公司。

2.设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元，且应当为实缴货币资本。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第六条规定，设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，且应当为实缴货币资本。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

3.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第十六条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

4.期货公司变更注册资本，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司住所地中国证监会派出机构

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第十九条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会批准。

5.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人，不得占用期货公司的（）。

A.自有资产

B.客户资产

C.风险准备金

D.结算担保金

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人，不得占用期货公司的客户资产，不得挪用客户保证金。

6.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.风险管理部门

B.合规审查部门

C.首席风险官

D.内部审计部门

答案：C

解析：《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司应当设立首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

7.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.中国期货业协会

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》、本办法以及期货交易所规则、期货公司自律规则的规定划转外，严禁挪作他用。

8.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。

A.审慎经营

B.风险最小化

C.利润最大化

D.客户至上

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第五条规定，期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

9.期货公司从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资的，投资收益由（）享有，损失由（）承担。

A.期货公司，期货公司

B.客户，客户

C.期货公司，客户

D.客户，期货公司

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第六十七条规定，期货公司从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资的，投资收益由客户享有，损失由客户承担。

10.期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制和编号。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第七十八条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制和编号。

二、填空题

1.期货公司可以依法从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、（）等业务。

答案：风险管理子公司业务

解析：《期货公司监督管理办法》第十五条列举了期货公司可从事的业务，包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、风险管理子公司业务等。

2.设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其净资产不低于人民币（）万元。

答案：3000

解析：《期货公司监督管理办法》第七条规定，设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于人民币3000万元。

3.期货公司变更5%以上股权，应当经（）批准。

答案：中国证监会

解析：《期货公司监督管理办法》第十九条明确，期货公司变更5%以上股权，须经中国证监会批准。

4.期货公司的法定代表人、高级管理人员的任职资格，由（）依法核准。

答案：中国证监会

解析：《期货公司监督管理办法》第四十四