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2026年银行案防合规责任落实情况的检查方案

为确保2026年银行案防合规责任有效落实，特制定本检查方案。

一、检查目的

通过全面检查，评估银行案防合规责任制度的健全性、执行情况及效果，发现并整改存在的问题，提升银行风险管理水平，保障业务健康发展。

二、检查范围

本次检查覆盖银行的各项业务流程、部门设置、人员配置、制度执行、风险控制等方面，重点包括：

1.案防合规组织架构及职责分工；

2.案防合规制度建设及执行情况；

3.高风险业务及重点领域管理；

4.内部控制及审计监督机制；

5.案防合规培训及宣传教育情况；

6.案件发生后的处置及整改措施。

三、检查方法

1.文件审查：查