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安全合规培训《投资合规》练习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.投资合规的首要原则是？

A.利润最大化

B.风险控制

C.合规为本

D.业绩优先

2.以下哪些属于《证券法》规定的证券交易行为？

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券清算

3.以下哪些是投资合规的基本原则？

A.诚信经营

B.公平公正

C.风险控制

D.效率优先

4.投资者保护基金的主要目的是什么？

A.维护投资者利益

B.促进证券市场稳定

C.维护证券公司稳定

D.促进证券业发展

5.以下哪些属于投资合规的风险控制措施？

A.内部控制

B.风险评估

C.风险预警

D.风险转移

6.以下哪个机构负责制定和实施我国证券市场的监管规则？

A.证监会

B.交易所

C.投资者保护基金

D.证券业协会

7.以下哪个法规对上市公司信息披露有明确规定？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《基金法》

D.《合同法》

8.以下哪个行为属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖证券

B.传播证券市场虚假信息

C.从事不正当竞争

D.证券交易价格异常波动

9.以下哪个机构负责对证券公司进行合规审查？

A.证监会

B.交易所

C.投资者保护基金

D.证券业协会

10.以下哪个原则是投资合