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证券投资顾问业绩及客户服务绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩

客户资产增长率

40%

15%

按实际客户资产增长率与目标值的差值比例评分，差值每低1%，扣减2分，最高扣至维度总权重。

投资组合年化收益率

10%

按实际年化收益率与目标值的差值比例评分，差值每低1%，扣减2分，最高扣至维度总权重。

客户投资组合波动率控制

低于15%

按实际波动率与目标值的差值比例评分，差值每高1%，扣减2分，最高扣至维度总权重。

超额收益比率

5%

按实际超额收益比率与目标值的差值比例评分，差值每低1%，扣减2分，最高扣至维度总权重。

新增客户数量

20个

按实际新增客户数量与目标值的差值比例评分，差值每低1个，扣减2分，最高扣至维度总权重。

客户满意度

客户满意度调查得分

25%

90分

按实际得分与目标值的差值比例评分，差值每低1分，扣减2分，最高扣至维度总权重。

客户投诉率

低于5%

按实际投诉率与目标值的差值比例评分，差值每高1%，扣减2分，最高扣