XX银行征信合规与信息安全管理自查自纠报告模板.pdfVIP

致：XX部门

XX银行XX支行

征信合规与信息安全管理自查自纠报告

为了加强征信信息安全管理,XX银行(下称“XX银行”)建立了每季度内部自查制度，

由总行业务营运支援处牵头总行相关部门及各分行，采取分支行自查及总行抽查相结合

的方式，排查征信信息安全隐患，总结各类信息泄漏风险点，以问题为导向提出整改计

划和切实有效的防范措施。我行自查情况具体汇报如下：

一、用户管理

XX银行操作规程制定了详细的用户创建,用户管理规定,且分别明确了总分行各级

各类用户的职责,明确规定了企业及个人信用信息查询员应由我行已过试用期的正式员

工担任，并拥有我行企业及个人信用信息查询员上岗资格。同时已上收各分行的企业及

个人征信系统用户管理员权限至总行，由总行的系统账号专职管理部门负责，实现了系

统用户的集中管理。

我行的每个用户只分配给一人使用，没有混用，没有设置“公共用户”。每月定期

检查清理征信系统用户，并把检查情况反馈至总行营运服务部，用户离职或调岗即停用

用户，不存在已离职用户未及时停用的现象。

二、信用信息查询

XX银行操作规程规定了可进行企业及个人征信查询的业务范围，明确要求遵循“先

授权，再查询”的原则，信息查询用